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1、2021-2022年度重庆市证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立C.证券的存管和过户D.证券持有人名册登记【答案】 A2、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B3、（2019年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5
2、、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（ ）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】 A6、按照财政部关于印发20182020年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。A.以面值出售B.以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】 D9、按照中华
3、人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、（2019年真题）证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B11、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 A12、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、按照公司法的要求，股票应当载明下列（）事项。A.B.C.D.【答案】 D14、在市场资金量一定的条件下
4、，利率提高，对股票需求（），股价（）A.增加上升B.减少下降C.增加下降D.减少上升【答案】 B15、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。A.可以一次或分次缴纳出资B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】 C16、选择性货币政策工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、证券交易所的组织形式有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、长期国债的偿还期一般为()。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15 年以上【答案】 A20、按照我国证券法的规定，证券交易必
5、须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D21、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。A.B.C.D.【答案】 C22、沪股通股票以（ ）报价和交易。A.人民币B.欧元C.港元D.美元【答案】 A23、我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（ ）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】 A25、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为
6、3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）A.28221? 10.25%B.17160? 10.25%C.17160? 15.38%D.28221? 15.38%【答案】 C27、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债
7、券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】 D29、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B30、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B31、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D32、（ ）是地方政府根据
8、本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】 B33、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（）A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】 D34、（ ）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】 D35、（
9、2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】 C36、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 B37、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】 D38、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券
10、C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】 B40、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】 A42、投服中心的主要业务有（）。A.B.C.D.【答案】 C43、资本外逃可能在（）情况下发生。A.B.C.D.【答案】 C44、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】 D45、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 A46、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（ ）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】 D47、下列关于多层次资本
