《2021-2022年度重庆市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度重庆市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度重庆市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】 D2、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。A.B.C.D.【答案】 A3、新金融资产的发行市场是（ ）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 C4、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市
2、场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。A.1B.3C.5D.10【答案】 C5、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】 D6、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险
3、债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】 A7、提出金融加速器理论的是（ ）。A.凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】 C8、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C9、（2020年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】 D11、般来讲，影响股票
4、投资价值的外部因素主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C12、( )被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】 C13、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发
5、放基金的具体事宜【答案】 D14、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（ ）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】 D16、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。A.B.C.
6、D.【答案】 D17、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（ ）。A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】 C18、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）。 A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期【答案】 D19、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件
7、。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.证券投资基金法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.公司法【答案】 B22、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。A.年B.半年C.一季度D.个月【答案】 D23、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（ ）。A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要
8、的组成部分D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块【答案】 D24、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】 B26、（ ）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】 A27、证券市场的分散投资包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、直接融资的特
9、点有（）。A.B.C.D.【答案】 A29、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（ ）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入【答案】 D30、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股价或市值【答案】 D31、下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B32、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。
10、A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】 A33、进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布证券法D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】 C34、以下（ ）不是发行公募债券的主体。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】 D35、全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行【答案】 A36、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是100
11、0万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。A.8B.3C.5D.11【答案】 C37、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】 D38、一般而言，基金投资管理的流程包含以下（ ）环节。A.B.C.D.【答案】 D39、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】 B40、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】 A41、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划
