《2021-2022年度辽宁省证券从业之金融市场基础知识真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度辽宁省证券从业之金融市场基础知识真题附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度辽宁省证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案一单选题(共60题)1、会员大会可以行使的职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司再融资的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 B4、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（ ）与（ ）两大类。A.契约型基金公司型基金B.封闭式基金开放式基金C.公募基金私募基金D.主动型基金被动型基金【答案】 C5、（2018年真题）目前上海证券交
2、易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C6、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、点击确认、单向撮合成交的报价包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。A.资产证券化产品B.文化投资基金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】 B9、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】 C1
3、0、（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】 B11、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（ ）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C13、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.
4、减少上升【答案】 B14、 影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】 B15、关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、按照公司法的要求，股票应当载明下列（）事项。A.B.C.D.【答案】 D17、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.18B.6C.24D.12【答案】 D18、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答
5、案】 C19、国际债券的特征包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、以下（ ）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。A.B.C.D.【答案】 C21、以下关于开放式基金的说法正确的有（ ）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】 C22、场外市场的特征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（ ）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B24、合格境
6、内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】 A25、风险转移可以分为( )。 A. 、 B.、C.、D.、【答案】 A26、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】 A27、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、根据证券法，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、在我国证券公司的
7、发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强【答案】 C30、（ ）是指交易对
8、手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】 D31、场外交易市场的特征有 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【答案】 D33、2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】 D34、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【答案】 A36、下列有关
9、股票特征的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列（ ）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C38、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询【答案】 C39、上市公司存在（ ）情形的，
10、不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D41、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A.6B.5C.4D.3【答案】 A42、证券发行上市保荐制度包括( )内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部管理制度A. B. . C. . D. . . 【答案】 D43、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A44、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 B45、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易
