《2021-2022年度重庆市证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度重庆市证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度重庆市证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】 D2、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。A.中证100指数B.中证200指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C3、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、在西方货币政策传导机制理论中，
2、托宾q理论的传导机制基本思路是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A7、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D8、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（ ）。A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额
3、不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 C9、（2018年真题）股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（?）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】 B11、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。A.第
4、一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】 A13、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（ ）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】 A14、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】 D15、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关
5、特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B16、多层次资本市场的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17、优先股票的特征不包括（ ）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】 D18、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务A. B. . C. . D. . . 【答案】 D19、（ ）年8月8日，中国证监会启动了证券公司风险控制指标管理办法的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指
6、标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 D20、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（2021年12月真题）关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、股票是一种（
7、）风险的金融产品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】 A26、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B27、签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】 C28、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建
8、立的企业的组织形式为（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D29、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B30、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理
9、计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】 C32、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A33、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额C.未偿还外汇基金票据和债权总额D.已偿还外汇基金票据和债权总额【答案】 D34、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30B.9：159：25C.9：259：30D.9：109：25【答案
10、】 B35、各国证券监管的首要任务是（）。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”【答案】 D36、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】 D38、依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、按政策标准，机构投资者可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 D41、选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。A.专门委员会B.监席委员会C.会员大会D.理事会【答案】 C42、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 B43、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 D44、股份公司只能以（ ）支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备【
