《2021-2022年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】 C2、（2021年12月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。A.申请人填
2、写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】 D4、根据中华人民共和国刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（ ）。A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D5、下列选项中，不正确的是（ ）。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产
3、不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】 D6、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.B.C.D.【答案】 C7、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合
4、规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D8、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120【答案】 B9、按照证券投资业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A10、（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。A.12B.14C.
5、13D.23【答案】 C11、（2020年真题）根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品
6、种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】 C13、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合中华人民共和国公司法规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（2016年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）
7、。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A16、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。A.民营企业B.国有企业C.金融企业D.事业单位【答案】 C17、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。A.B.C.、D.、【答案】 A18、按照证券法第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D19、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转
8、融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】 D20、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D.本罪的主观方面是故意或过失【答案】 D21、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整
9、、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C22、收购人未按照证券法规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 C25、按照期货交易管理条例的规
10、定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】 B26、证券法等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 B27、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.公
11、开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】 B28、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下【答案】 C29、证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、按照证券业
12、从业人员资格管理办法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】 B31、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】 C32、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列属于有限合伙人可以用于出资的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列关于证券
