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1、2021-2022年度辽宁省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括（ ）。A.保密条款B.审计报告C.投资达成的条件D.投资方建议的主要投资条款【答案】 B2、（2017年真题）聘任和解聘公司高级管理人员由（ ）决定。A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长【答案】 B3、（2018年真题）对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下列不属于股权投资基金一般风险的是（ ）。A.资金损失风险B.基金委托募集所涉风险C.基金募集失败风险D.
2、基金运营风险【答案】 B5、下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（ ）。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】 C6、(2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。A.一年B.半年C.每季度D.两年【答案】 A7、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】 D8、（2018年真题）公司型基金是指投
3、资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（ ）A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司【答案】 C9、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A10、下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（ ）。 A.减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例B.应签订股东大会（股东会）决议文件
4、C.股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过D.有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表2/3以上表决权的股东通过【答案】 A11、不属于股权投资基金的合格投资者要求的是（）。A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产低于1000万元的单位C.最近三年年均收入不低于50万元的个人D.投资于单只基金的金额不低于100万元【答案】 B12、通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】 A13、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（ ）
5、。A.法定代表人B.风控负责人C.总经理D.基金经理人【答案】 D14、(2017年)我国目前的股权投资基金实行（ ）。A.审批制B.注册制C.登记制D.预约制【答案】 C15、(2016年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先认购权C.竞业禁止D.信息披露【答案】 B16、股权投资基金增值服务的目的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、保密条款有利于保护（ ）的利益。A.投资方B.目标公司C.投资方及目标公司双方D.第三方【答案】 C18、重置成本法的计算公式为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、（2020年真题）关于股权投资基金的法律尽
6、职调查，不属于其主要内容的是（ ）。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】 B20、基金管理人聘请的律师应遵守（）原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。A.审慎、勤勉尽责、客观B.诚实守信、勤勉尽责、审慎C.独立、客观、公正D.公开、公平、公正【答案】 B21、狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（ ）。A.2002年B.2004年
7、C.2007年D.2010年【答案】 C22、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 D23、关于投资后管理，以下表述错误的是()A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场【答案】 B24、长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。A.仅
8、在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资D.仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记【答案】 B25、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（ ）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】 C26、股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（ ）主要
9、适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.折现现金估值法B.相对估值法C.成本法D.创业投资估值法【答案】 A28、关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（ ）。A.基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合B.基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和C.基金的投资限制，是指基金管理人不得从事的投资决策行为D.通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示【答案】 C29、（ ）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流
10、折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】 D30、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.全体股东指定的代表D.全体股东共同委托的代理人【答案】 B31、财务尽职调查的内容不包括（）。A.企业的历史经营业绩B.企业的未来盈利预测C.企业的治理状况D.企业的财务风险敏感度分析【答案】 C32、股权投资基金管理人的主要职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】 A34、合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用和法定补偿金
11、缴纳所欠税款清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配B.支付清算费用社会保险费用和法定补偿金缴纳所欠税款职工工资清偿债务后的剩余财产一向合伙人进行分配C.支付清算费用缴纳所欠税款职工工资社会保险费用和法定补偿金清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配D.职工工资支付清算费用缴纳所欠税款社会保险费用和法定补偿金清偿债务后的剩余财产向合伙人进行分配【答案】 A35、股权投资基金是指主要投资于（）。A.私募股权B.公募股权C.私人股权D.创业投资【答案】 C36、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。
12、A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】 C38、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】 D39、项目退出，是指股权投资基金选择合适的
