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1、2021-2022年度贵州省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】 C2、投资者的风险容忍度取决于( )。 A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D3、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B4、（ ）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所
2、有者。A.管理层收购B.杠杆收购C.合并收购D.发起收购【答案】 A5、评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有（ ）。A.存货周转率B.销售利润率（ROS）C.流动比率D.资产负债率【答案】 B6、权益乘数的计算方法是（ ）。A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产【答案】 A7、以下属于远期合约标的资产的是（）。A.大宗商品B.农产品C.利率D.以上三种均是【答案】 D8、下列关于资产负债率的说法，错误的是（ ）。A.资产负债率是使用频率最高的债务比率B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的C.资产负债率在同行
3、业企业中有较大的参考价值D.资产负债率=资产负债【答案】 D9、根据以下（）情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、相关系数在金融市场上的应用不包括（ ）A.组合整体表现与市场组合收益的数量关系B.分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性C.分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率D.利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值【答案】 C12、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并
4、报监管机构备案。 A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】 B13、（ ）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B14、CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。 A.B.C.D.【答案】 B15、全球另类投资调查咨询报告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】 A16、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是()。A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于
5、所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】 D17、（ ）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A.宏观经济分析B.技术分析C.行业分析D.基本面分析【答案】 D18、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（ ）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B19、从（ ）起，对证券交易印花税实行单向征收。A.2007年6月5日B.2008
6、年6月5日C.2008年9月19日D.2009年9月19日【答案】 C20、影响个人投资者资产配置的因素包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、市场提供给A公司借款的固定利率为5.6%，浮动利率为LIBOR0.2%，B公司固定利率为6.6%，浮动利率为LIBOR0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于0.2%，以下表述正确的是（）。A.A公司用固定利率融资与B公司的浮动利率融资进行互换，可以降低A公司的融资成本B.A公司的浮动利率融资成本不可能降低到LIBOR0.2%以下C.A公司和B公司总的融资成本可以节约1%以上D.A公司和B公司的利率互换
7、采用全额支付方式【答案】 A22、财务报表主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】 B24、（ ）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】 B25、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利B.公司制私募股权
8、基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】 C26、在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是（ ）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.回购协议是一种信用贷款协议C.抵押品以企业债券为主D.证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方【答案】 A27、以下不属于系统性风险的是（ ）。A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】 B28、下列关于交易所上市交易品种的估值，说法错误的是（ ）
9、。A.交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值B.在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价C.交易所上市的私募债券，按结算价进行估值D.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值【答案】 C29、QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露【答案】 B30、下列不属于
10、系统性风险的是（ ）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B31、基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（ ）和（ ）。A.持有区间收益率；时间加权收益率B.算术平均收益率；几何平均收益率C.资产回报；收入回报D.平均市盈率；平均市净率【答案】 B32、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是（ ）。A.公司的公开信息B.经营方面的公开信息C.经济方面的公开信息D.内幕信息【答案】 D33、下列说法中错误的是（）。 A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖
11、方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D34、关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、关于私募股权的概念，以下表述正确的是()A.通常采用非公开募集的形式筹集资金B.投资仅包含股权投资，不包含债权C.私募股权投资是指对已上市公司的投资D.可在公开市场上进行交易滚动性较好【答案】 A36、股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9 500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2 000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元;2014年9月1日，基金分红1 000万元，
12、2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )%。 A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】 B37、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（ ）。A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】 A38、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A39、关于跟踪误差，以下说法不正确的是（ ）。A.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏
