《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度湖南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、本期基金份额净值增长率等指标，通过这些指标可以分析基金的（）。A.风险控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】 C2、以下关于正态分布的说法正确的是（ ）。A.正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布B.当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布C.正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，是一条光滑的“钟形曲线”D.正态分布距离均值越近的地方
2、数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集【答案】 B3、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）。A.同时具有普通债券和权益特征B.票面利率高于普通公司债券C.拥有转股权，转时间由持有人决定D.拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票【答案】 A4、下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（ ）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益【答案】 B5、某基金总资
3、产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】 D6、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。A.衍生资产价格与标的资产价格具有联动性B.杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性C.衍生工具可能面临信用风险D.结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险【答案】 D7、（）是个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A.下行风险B.期望收益C.波动率D.跟踪误差【答案】 C8、关于即期利率与远期利率的区别,以下表述符合题意的是（ ）。A.计息方式
4、不同B.付息方式不同C.计息日起点不同D.即期利率永远大于远期利率【答案】 C9、下列关于主动投资的说法，错误的是()。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C10、（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者【答案】 A11、（）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到
5、资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。A.管理层收购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A12、J曲线是以（ ）为横轴，以（ ）为纵轴的一条曲线A.时间/收益率B.收益率/时间C.时间/风险D.风险/时间【答案】 A13、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高【答案】 C14、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。A.半强有效市场B.
6、弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】 D15、（ ），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。A.2014-4-10B.2014-6-17C.2014-11-10D.2014-11-17【答案】 A16、可转换债券的基本要素，包括（ ）A.票面利率、转换价格、上市时间、转换比例B.标的股票、票面利率、转换期限、赎回条款C.回售条款、赎回条款、标的股票、发行方式D.转换比例、赎回条款、担保条件、票面利率【答案】 B17、下列说法错误的是（）。A.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.做市商必须随
7、时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流动性。C.做市商之间不允许进行资金或证券的拆借。D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入【答案】 C18、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】 A19、相关系数的大小范围为（）。A.0和1之间B.+1和-1之间C.-1和0之间D.1到正无穷【答案】 B20、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办
8、公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A21、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（）。A.中位数B.分位数C.相关系数D.方差【答案】 D22、我国可转换债券期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束后（）个月才能转换成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】 C23、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（ ）。A.激进型基金B.防御型基金C.价值型基金D.成长型基金【答案】 C24、（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品
9、和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C25、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为()。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】 A26、下列不属于按债券发行主体进行分类的是（ ）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券【答案】 D27、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】 A28、关于买卖价差，以下表述错误的是（）A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流
10、动性好，买卖价差一般较低B.买卖价差主要由股票的流动性决定C.买卖价差是一项显性的交易成本D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小【答案】 C29、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】 C30、合约标的资产不可能是（ ）。A.股票B.债券C.市场利率D.期货【答案】 D31、（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 D32、下列证券价格指数中,使用
11、加权平均法编制的是（）A.美国价值线指数B.标准普尔500指数C.道琼斯股票价格平均指数D.伦敦金融时报指数【答案】 B33、主动收益的计算公式为( )。 A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】 B34、某债券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（ ），均值为（ ）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】 C35、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上
12、市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C36、房地产有限合伙由（）和（）组成。A.隐名合伙人；出名合伙人B.有限合伙人；出名合伙人C.有限合伙人；普通合伙人D.隐名合伙人；普通合伙人【答案】 C37、关于投资者的投资目标，以下表述错误的是（）A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度C.如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力D.如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力【答案】 D38、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（ ）。 A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】 D39、流动性风险管理的主要措施不包括（ ）A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各
