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1、2021-2022年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于衍生工具风险的论述中，错误的是（ ）。A.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险B.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势C.期货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产D.衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险【答案】 D2、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（ ）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆性【答案】 C3、国家外汇
2、管理局设定禁止QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 A4、以下哪一项不属于货币市场工具的特点？（）A.流动性高B.本金安全性高，风险较低C.均为债务契约D.小额交易，主要参与者为个人投资者【答案】 D5、跨境投资风险中的估值风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（ ），但最高不超过（ ）港元。A.0.5，500B.0.5，500C.0.5
3、，1000D.0.5，1000【答案】 B7、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接B.GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.GIPS 必须采用净收益率D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支【答案】 C8、负债权益比=（）。A.1/（1-资产负债率）B.负债/资产C.所有者权益/负债D.资产负债率/（1-资产负债率）【答案】 D9、会员制证券交易所的日常事务决策机构是（ ）。A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会【答案】 B10、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每( )对投资
4、者的需求作一次重新的评估。 A.半年B.年C.两年D.季度【答案】 B11、我国基金资产估值的责任人是（ ）A.基金托管人B.基金管理人C.中国证券监督管理委员会D.会计师事务所【答案】 B12、( )是财政部代表中央政府发行的债券。 A.地方政府债B.国债C.公司债券D.固定利率债券【答案】 B13、以下风险类型不属于投资风险的是（ ）。A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】 A14、下列条款不可以嵌入债券的是()。A.延期条款B.转换条款C.回售条款D.赎回条款【答案】 A15、下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。A.每个合格投资者可以委托多个托管人，但
5、不能更换托管人B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】 A16、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（）。A.债券持有人（先于）优先股股东（先于）普通股股东B.优先股股东（先于）普通股股东（先于）债券持有人C.优先股股东（先于）债券持有人（先于）普通股股东D.普通股股东（先于）优先股股东（先于）债券持有人【答案】 A17、以下选项中关于终值和现值的说法错误的是（ ）。A.1/(1+i)n“称为复利现值系数或1元的复利现值，用符号(PV，i，n)表示B.(1+i)n称为复利终值系数或1
6、元的复利终值，用( FV，i，n)表示C.单利是指每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息的方法D.复利终值的计算公式为FV=PV(1+i)n【答案】 C18、下列关衍生工具的说法，错误的是（ ）。 A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A19、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3
7、D.4【答案】 A20、关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（）。A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任【答案】 A21、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。A.中位数B.分位数C.标准差D.方差【答案】 A22、某开放式
8、基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为（ ）万元。A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】 B23、QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露【答案】 B24、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（
9、）。A.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】 A25、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（ ）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性【答案】 C26、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿B.因基金份
10、额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任【答案】 A27、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升C.上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率
11、低于长期债券收益率D.之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价【答案】 B28、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B29、下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报【答案】 D30、下列不属于不动产投资特点的是（ ）。A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D31、个人投资者的差异不包括（ ）。A.可投资款B.投资经验C.投资能力D.道德观念【答案】 D32、下列说法中错误的是（ ）。A.
12、远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D33、（ ），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。A.2013年9月6日B.2011年5月6日C.1998年4月7日D.2000年6月8日【答案】 A34、( )是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。 A.份额投资B.现金分红C.分红再投资D.基金份额分拆【答案】 D35、( )也称权益报酬率。 A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】 D36、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（ ）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】 A37、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人
