《2021-2022年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为( )。 A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D2、下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】 C3、用复利计算第n期终值的公式为（
2、）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】 C4、以下私募股权投资基金投资者中，对私募股权基金承担无限连带责任的是（）A.合伙型基金的普通合伙人B.信托型基金的投资者C.合伙型基金的有限合伙人D.公司型基金的投资者【答案】 A5、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。 A.B.C.D.【答案】 D6、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是A.知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率B.税费总额越低，销售利润率越高C.通常税收变化会影响到销售利润率D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率【答案】 B7、假设某
3、基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ ）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】 D8、关于通过构建投资组合来分散风险的效果，以下表述正确的是（）A.可以分散系统性风险B.系统性风险和非系统性风险均能被完全分散C.可以分散非系统性风险D.系统性风险和非系统性风险都不可能被分散【答案】 C9、（ ）是由发行公司委托存券银行发行的。
4、A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】 D10、QFII机制的意义不包括（ ）。A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化D.QFII降低了证券市场的系统风险【答案】 D11、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【答案】 C12、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是()。A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交
5、易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】 D13、( )是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。 A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】 B14、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B15、下列关于凸性的描述不正确的是（ ）。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】 D16、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是（）A.加
6、权平均法B.移动平均法C.算数平均法D.几何平均法【答案】 B17、基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的()。A.5%B.10%C.30%D.40%【答案】 B18、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人【答案】 A19、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值
7、和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C20、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（ ）。A.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势B.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响【答案】 C21、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人
8、损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任【答案】 A22、以下关于普通股的说法，正确的选项是（ ）。A.普通股均可在股票交易所交易B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大
9、事务的决策权D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利【答案】 C23、甲公司资产负债率为50%,销售利润率为10%,总资产周转率为2,则其净资产收益率为（ ）A.10%B.40%C.5%D.20%【答案】 B24、下列关于政府债券的表述，错误的是()。A.地方政府债可以由地方政府自主发行B.国债可以由地方政府代理发行C.地方政府债可以由中央财政代理发行D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 B25、息票率为6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，该债券的到期收益率增加至7.1%，价格将（）。A.上升0.257元B.下降0.2
10、57元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】 B26、关于债券凸性的特征，以下表述正确的是()A.当凸性为正的债券，收益率下降时，债券价格将以减速度上涨B.当凸性为正的债券，收益率下降时，久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度C.凸性对投资者是有利的D.投资者应当选择凸性更低的债券进行投资【答案】 C27、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（ ）。A.总资产周转率B.存货周转率C.销售利润率D.权益乘数【答案】 B28、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（ ）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证【答案】 C29、以下
11、关于中证全债指数的说法，错误的是（）。A.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债和企业债券B.当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券C.中证指数公司每日计算并发布收盘指数D.是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数【答案】 B30、某企业2015年净利润10亿元，销售利润率20%，则该企业的销售收入是（ ）亿元。A.50B.10C.8D.2【答案】 A31、股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。 A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】 B32、（ ）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同
12、的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】 D33、证券登记结算机构的职能不包括()A.制定交易规则，维护交易秩序B.证券持有人名册登记及权益登记C.证券账户、结算账户的设立和管理D.证券和资金的清算交收及相关管理【答案】 A34、以下关于基金业绩归因的说法错误的是（ ）。A.用相对收益进行归因对决策没有参考意义B.相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因C.绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献D.绝对收益归因的本质是对基金总收益的分解【答案】 A35、欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是（ ）。A.银行B.公证员C.律师D.以上都正确【答案】 D36、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C37、请计算该组合的加权平均年化收益率是（ ）。A.6%B.9%C.7%D.8
