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1、2021-2022年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、企业非公开发行和交易股权的投资基金是（ ）。A.封闭式基金B.证券投资基金C.股权投资基金D.股票型基金【答案】 C2、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（ ）以上股东，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股（ ）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。A.5%；20%B.10%；20%C.5%；5%D.20%；20%【答案】 A3、募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（）。A.
2、、B.、C.、D.、【答案】 A4、有限合伙人不可以用（ ）出资，设立合伙企业。A.实物B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】 B5、（2020年真题）股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（ ）A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法B.财务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确【答案】 D6、（2020年真题）如果没有（ ），创始人股东可以做以下事
3、情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】 A7、(2016年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先认购权C.竞业禁止D.信息披露【答案】 B8、清算有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、(2017年)外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（ ）设立，主要以（ ）的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企
4、业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】 C11、股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。A.相对估值和经济增加值法B.成本法和折现现金流法C.成本法和经济增加值法D.相对估值和折现现金流法【答案】 D12、以下不属于合格投资者的是（ ）。A.社会保障基金B.依法设立但没有备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.企业年金【答案】 B13、股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。A.行业自律原则B.政府监管原则C.资格准入原则D.高效监管原则【答案】 D1
5、4、并购基金投资退出的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】 A16、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（ ）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】 A17、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、（）要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信
6、息披露。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】 C19、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】 D20、信托法和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。A.信托公司集合资金信托计划管理办法B.合伙企业法C.公司法D.证券投资基金法【答案】 A21、关于创业投资基金的运作，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、关于杠杆收购基金，表述错误的是（ ）A
7、.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】 A23、（2017年真题）基金业协会进行的调解具有（ ）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】 C24、股权投资基金的服务机构主要包括（ ）、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】 D25、(2017年)财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科
8、技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（ ）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50B.60C.70D.80【答案】 C26、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（ ）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行业协会【答案】 C27、关于清算流程的说法，错误的是（ ）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清
9、算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】 B28、符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）A.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。B.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职
10、务及联系方式。C.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。【答案】 D29、股权投资基金的运作管理应该向着（）的方向发展。A.“轻资产、重营销”B.“轻资产、重投研”C.“轻投研、重资产”D.“轻营销、重投研”【答案】 B30、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是（ ）。A.与管理层会谈可以
11、全面了解目标公司的信息B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任D.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息【答案】 B31、（2019年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（ ）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】 A32、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。A.目标企业发行新股或可转换债券
12、时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触C.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】 A33、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（ ）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5个工作日B.10个工作日C.15个个工作日D.20个工作日【答案】 B34、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】 D35、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】 A36、不属于股权投资基金的投资后管理的是（）。
