《2021-2022年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、清算退出的流程包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】 D3、收购方的自有资金和外部资金的比例，不属于通常取决于因素的一项是（ ）。A.目标公司所能产生的现金流B.内部资金的流转C.外部资金的融资成本D.资本结构的风险【答案】 B4、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）内，以通过网站公示私募基金基本情
2、况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】 B5、关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】 C6、私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从
3、业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.20【答案】 B8、公司型基金中，投资者出资成为（）。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股东D.委托人【答案】 C9、相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是（）。A.投资期限短B.投后管理投入资源较少C.投资收益波动性较小D.流动性较差【答案】 D10、（ ），修订的证券投资基金法施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.20
4、11年12月1日D.2015年8月1日【答案】 B11、下列关于公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金的说法，错误的是（ ）。A.只有公司型基金具有法人资格，合伙型基金、信托（契约）型基金都没有法人资格B.三种类型基金当事人均承担有限责任C.公司型基金中，投资者购买基金公司的股份后成为该公司的股东D.三种类型基金均可以由基金管理人进行投资运作【答案】 B12、私募投资基金监督管理暂行办法明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C13、下列关于大宗交易的描述中，错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到
5、规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 C14、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.
6、作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】 A15、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见B.创业投资企业管理暂行办法C.关于私募股权基金管理职责分工的通知D.关于促进股权投资企业规范发展的通知【答案】 C16、合格投资者必备的三个要素不包括（）。A.具备风险识别能力和承担能力B.投资额不低于规定限额C.资产规模或者收入水平达到一定要求D.具备一定的投资经验【答案】 D17、公司型基金的特点有（）
7、。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（ ）的股份有限公司。A.两年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】 B19、在企业财务尽职调查中，对于利润表，重点核查的对象不包括（）A.收入确认B.销售成本C.期间费用核算的规范性D.存货周转【答案】 D20、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。A.持有人B.托管人C.发起人D.管理人【答案】 D21、（2018年真题）某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基
8、金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（ ）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】 B22、下列选项中，不属于合伙型基金协议中出资信息的是（）。A.缴付期限B.出资方式C.出资数额D.出资比例【答案】 D23、根据中国证券投资基金业协会私募投资基金信息披露管路办法，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（ ）。 A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件C.向投资者披露基金合同D
9、.向投资者披露基金的投资情况【答案】 B24、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（ ）通过。A.全体股东B.二分之一以上股东C.三分之一以上股东D.三分之二以上股东【答案】 D25、公司型基金分配时的顺序为（ ）。A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以【答案】 A26、以下可以视为合格投资者的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。A.组织形式B.投资对象C.投资目的D.募集方式【答案】 A28、承担股
10、权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）A.最高权力机构B.总经理C.法定代表人D.董事会【答案】 A29、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括（）。A.日报告B.季度报告C.月度报告D.年度报告【答案】 A30、以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、股权投资基金増值服务的目的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（ ）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B3
11、3、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D34、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】 D35、股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（）。A.对股权投资基金行业进行监管，保
12、护投资者合法权益B.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展C.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力D.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉【答案】 A36、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】 A37、证券公司目前主要通过设立（）进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D38、（2018年真题）股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）。A.一般是投资分单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝
