《2021-2022年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度陕西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税B.信息在市场中自由流动C.任何证券的交易单位都是有限可分的D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制【答案】 C2、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答
2、案】 A3、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】 C4、下列几种情况，不属于再融资的是（ ）。A.配股B.增发C.定向增发D.送股【答案】 D5、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案】 D6、QDII基金可以投资的范围包括（ ）。A.金融衍生品B.房地产抵押按揭C.不动产D.实物商品【答案】 A7、QDII机制的意义不包括（ ）。A.QD机
3、制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险B.实行QD机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QD制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展【答案】 A8、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（ ）。A.营业利润B.利润总额C.主营业务利润D.净利润【答案】 A9、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加
4、上（）以反映不同债券发行人的信用。A.利率B.利差C.基点D.利息【答案】 B10、关于资本市场线，以下表述错误的A.资本市场线也叫资本配置线B.资本市场线斜率总为正C.资本市场线通过无风险D.资本市场线是可达到的最优的资源配置【答案】 A11、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】 B12、关于优先股，以下表述错误的是（ ）。A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】 C13、（）
5、是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差B.标准差C.跟踪误差D.贝塔系数【答案】 C14、基金管理公司的投资管理部门不包括（ ）。A.投资部B.研究部C.交易部D.市场部【答案】 D15、假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%,当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（ ）元。A.3650B.10000C.3660D.10027【答案】 B16、下列关于做市商的表述，不正确的是（）。A
6、.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出【答案】 B17、以下哪项不属于货币市场工具（ ）A.银行承兑汇票B.商业票据C.中期国债D.定期存款【答案】 C18、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入2
7、00股某股票。融资年利率为8.6%。假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（ ）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】 B19、我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。 A.360B.397C.270D.180【答案】 B20、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】 C21、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。A.监控B.业绩评估C.
8、再平衡D.优化【答案】 D22、关于相关系数，以下说法正确的是（ ）。A.当两个证券收益率的相关系数为-1时，我们称这两者不相关B.相关系数总处于0到+1之间C.相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性D.相关系数的大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱【答案】 C23、可转换债券的市场价值（）转换价值。A.低于B.高于C.等于D.不相关于【答案】 B24、某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（ ）万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【
9、答案】 D25、根据国家外汇管理局对合格境内机构投资者（QDII）的现行管理规定，以下说法错误的是（ ）。A.境内机构投资者在境外投资时，应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请B.境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度C.境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资D.境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况【答案】 A26、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者
10、就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】 B27、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。 A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】 A28、久期配比策略的不足之处是（ ）A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券【答案】 B29、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商
11、B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】 C30、关于凸性以下说法错误的是（ ）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】 C31、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1 500万元，本斯产品销售成本为1 000万元，则该存货周转率为()次。A.3B.4C.5D.6【答案】 B32、（ ）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证B.欧式权证C.百慕大式权证D.认沽权证【答案】 A33、在半强有效证券市场中，
12、证券价格所反映的信息不包括（）。A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息B.证券的交易量、红利发放公告C.证券的交易量、公司并购公告D.证券的盈利预测、公司并购公告【答案】 A34、从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（）。A.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型 、稳健成长型和指数型等各种投资风格B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】 D35、关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（ ）。A.资本市场线决定最适合的资产配置点B.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价C.证券市场线用系统性风险（值）衡量风险D.资本市场线可以运用于有效投资组合【答案】 B36、市场利率走低时，以下判断正确的是()。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券
