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1、2021-2022年度重庆市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、（ ）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金投资者关系管理B.基金信息管理C.被投资企业关系管理D.基金服务管理【答案】 A2、基金管理人应当履行受托人义务，承担（）的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。、基金合同、公司章程、合伙协议约定、中国证监A.B.C.D.【答案】 A3、财务尽职调查主要包括（
2、）A.B.C.D.【答案】 B4、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。A.B.C.D.【答案】 B5、申请创业投资企业的备案管理部门分（）和（）两级。A.注册部门；核准部门B.国务院管理部门；省级管理部门C.境内管理；境外管理D.普通管理部门；特殊管理部门【答案】 B6、使用折现现金流估值法对企业进行估值时,可以直接计算得到股权价值的模型是（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D7、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（ ）万元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】 C8、股权投资基金管理人一般通过（ ）渠道和方
3、式参与投资后管理。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、下列关于企业估值方法的说法中错误的是（）。A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业早期企业的估值D.成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值有一定联系【答案】 D10、下列（ ）不是合格投资者。A.金融资产不低于300万元的个人B.净资产不低于500万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D.净资产不低于1000万元的机构【答案】 B11、A股权投资基
4、金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8（单利）。截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4。下列表述正确的是（ ）。A.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元B.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元C.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，
5、出售价款总额为8000万元D.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元【答案】 D12、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（ ）A.B.C.D.【答案】 C13、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。A.反摊薄条款B.回购保证条款C.优先清算条款D.对赌条款【答案】 D14、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（ ）。A.协助确定清
6、算主体B.协助清算主体制订清算方案C.协助实施清算方案D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核【答案】 D15、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。A.普通股B.依法可转换为普通股的优先股C.可转换债券D.以上都是【答案】 D16、下列关于管理人内部控制的说法正确的是（）。A.内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面B.外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等C.内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益D.为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制，这里的风险是指外部风险【答案】 C17、私
7、募（ ）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A.基金投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金管理人【答案】 D18、（ ）是股权投资基金监管制度的核心内容之一。A.合格投资者B.股东成员C.法人代表D.管理人员【答案】 A19、关于全国股转系统的说法错误的是（）。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性
8、质的限制【答案】 A20、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。A.B.C.D.【答案】 D21、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】 D22、(2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管
9、理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】 A23、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】 A24、股权投资基金的合格投资者指的是具备（ ）识别能力和（ ）承担能力。A.资产B.管理C.责任D.风险【答案】 D25、（）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额（通常称为“现行重置成本”）的估值技术。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】
10、B26、（2017年真题）下列不属于投资后管理作用的是（ ）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.评价被投资企业未来的发展潜力D.协助被投资企业利用资本市场【答案】 C27、为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场是（ ）。A.全国中小企业股份转让系统B.区域性股权交易市场C.创业板市场D.中小板市场【答案】 B28、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（），投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前B.回访确认成功后C.投资冷静期后D.投资冷静期内【答案】 A29、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不
11、包括（）。A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】 C30、在股权投资基金的募集中，应当被追究刑事责任的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（ ）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】 B32、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】 C33、（2
12、018年真题）股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的（ ）。A.竞业禁止条款B.反摊薄条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】 A34、公司型股权投资基金章程必备条款包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、(2016年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先认购权C.竞业禁止D.信息披露【答案】 B36、股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（）。A.未来盈利预测B.资本性开支C.定价能力D.财务风险敏感度分析【答案】 C37、任基金托管人，应当具备下列条件（）
