《2021-2022年度重庆市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度重庆市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度重庆市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（ ）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】 A2、（）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购B.管理层回购C.控股股东回购D.员工收购【答案】 B3、相对估
2、值法是（ ）较常用的方法。A.早期创业投资基金B.后期创业投资基金C.并购基金D.定增基金【答案】 A4、(2017年)杠杆收购的收购资金来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、（2021年真题）以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是（ ）.A.基金资产保管机构B.律师事务所C.中国证券投资基金业协会D.基金销售机构【答案】 C6、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，正确的是（ ）。A.合伙型股权投资基金所有合伙人对合伙债务承担无限连带责任B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制C.合伙型股权投资基金必须按照实际出资比例进行收益分配D.合伙型股权投资基金普通合伙人
3、对合伙债务承担有限责任【答案】 B7、(2017年)下列相关说法正确的是（ ）。A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限【答案】 C8、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】 B9、关于股权投资
4、基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】 B10、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（）。A.反洗钱协议B.基金委托销售协议C.基金销售与反洗钱协议D.基金销售协议【答案】 D11、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（ ）将注销该基金管理人的登记。A.中国证券投资
5、基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.交易所【答案】 A12、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、关于股权投资基金资金募集与出资安排，下列说法错误的是（）。A.对于公司型基金，现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定B.合伙型基金根据合伙企业法由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定C.契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定D.从资金募集角度进行组织形式选择时，需要符合各组织形式法律法规要求的人数
6、限制【答案】 A14、关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】 A16、杠杆收购的收购资金的来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、关于基金业绩评价的指标，下面说法错误是（）。A.毛内部收益率（GIRR）一般小于净内部收益率（NIRR）B.内部收益率是净现值（NPV）等于零时的折现率C.净内部收益率（NIRR）反映了投资者投资基金的回报水平D.内部收益率（IRR）体现了投资资金
7、的时间价值【答案】 A18、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。A.B.C.D.【答案】 D19、董事会由（ ）个席位组成A.3B.2C.1D.4【答案】 A20、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】 D21、我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（ ）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D22、下列关于公司型股权投资基金的登记，说法错误的是（ ）A.公司型股权投资基金设立，应向工商行政管
8、理机关办理注册登记手续B.公司型股权投资基金增资、终止清算，应向工商行政管理机关办理工商变更登记C.公司型股权投资基金终止清算应向工商行政管理机关办理工商注销手续D.股份有限公司型股权投资基金发起人发生变更的，无须向工商行政管理机关办理登记手续【答案】 D23、以下那些事为支持创业投资发展的措施（）A.B.C.D.【答案】 A24、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C25、（2021年真题）关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（ ）A.投资机构凭借自己的经验积
9、累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战略与业务发展定位B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排【答案】 C26、下列选项中属于募集机构的责任的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27、（）不是管理人内部控制要素。A.信息与沟通B.风险评估C.投资收益D.内部监督【答案】 C28、以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（）A.为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监
10、督、相互制衡的关系C.股权投资基金要求强制托管D.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责【答案】 C29、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2亿元、2亿元B.3.2亿元、0.8亿元C.3.6亿元、0.4亿元D.4亿元、0元【答案】 C30、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的
11、，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.15B.30C.45D.60【答案】 D31、下列关于信托（契约）型股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是（ ）。A.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项C.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】 A32、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（）。A.一般个人客户B.一般单位客户C
12、.高净值单位客户D.高净值个人客户【答案】 D33、在股权投资基金的分配中，（ ）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】 A34、关于公司型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（ ）。A.成立清算组并由清算组负责清算相关事宜B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C.有限责任公司的清算组由基金管理人、基金托管人及相关人员组成D.逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算【答案】 C35、对盈利数据，通常我们会面临选择盈利数据包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C36
