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1、2021-2022年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D3、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C4、()是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.
2、增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A5、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（ ）年。A.1B.5C.3D.10【答案】 B6、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门
3、派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次B.提高信息安全，防范数据的不当外泄C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性【答案】 C7、（2016年真题）（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A8、封闭式基金()公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B9、( )是指基金的份额不固定，基金份额可
4、以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。 A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A10、（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 A11、金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.风险性灵活性专业性B.风险性专业性无形性C.专业性无形性灵活性D.无形性灵活性专业性【答案】 D12、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（）。A.提供业绩
5、信息的原始出处B.不片面夸大过往业绩C.不预测未来业绩D.以上都是【答案】 D13、关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。A.遵守法律法规等行为规范B.熟悉法律法规等行为规范C.不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报D.负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果【答案】 C14、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任C.缺乏有效的内
6、部控制使未公开信息的利用更为方便D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利【答案】 B15、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是【答案】 B16、未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 B17、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中
7、计提（）。A.净资本B.基金手续费C.交易佣金D.风险准备金【答案】 D18、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】 C19、与普通的开放式基金不同，ETF份额()。A.只能以现金认购B.只能以证券认
8、购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 C20、下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】 D21、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B22、股票反映的是一种( )关系。 A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A23、（2017年真题）下列情形中不属于基金管理人
9、合规风险的是（ ）。A.不公平对待不同投资组合B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金净值计算差错【答案】 D24、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。 A.1B.3C.5D.7【答案】 B25、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A26、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的( )计入基金财产。 A.0.5%;75%B.0.75%
10、;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】 A27、（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。A.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息B.客户允许披露该信息C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动D.该信息属于法律要求披露的信息【答案】 A28、证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D29、股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3
11、0、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格【答案】 A31、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B32、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。A.等于基金份额面值加当日收益B.随机变动C.保持不变D.随基金收益率变化而变动【答案】 C33、关于债券基金与债券的说法错误的是( )。 A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券
12、基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C34、（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B35、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】 B36、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】 C37、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】 C38、基金管理人应当在基金（ ）中披露从基金财产
