《2021-2022年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、根据复制方法的不同，ETF可分为（）。A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF【答案】 B3、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】
2、 D5、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A6、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】 B7、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%
3、的股东D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东【答案】 D8、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】 B9、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D10、熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的（
4、 ）。A.前提B.基础C.关键D.保障【答案】 A11、风险管理职能部门或岗位的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12、（2017年真题）下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D13、根据基金管理公司风险管理指引（试行），下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C14、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法
5、错误的是（）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D15、(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权【答案】 B16、下列做法中符合基金客户利益至上的
6、是（）。A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济【答案】 A17、（2016年真题）不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】 D18、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金
7、C.在岸基金、离岸基金和国际基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 C19、（2016年真题）公司型基金以（ ）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A20、基金监管目标是基金监管活动的（）。A.出发点和价值归宿B.基础C.中心环节D.第一要义【答案】 A21、基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。A.基金托管人B.基金管理人C.证券交易所D.登记结算机构【答案】 C22、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日
8、披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告【答案】 C24、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C25、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。 A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B26、我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.召开基金份额持有人大会C.依法转让或者申请赎回其持有
9、的基金份额D.基金资金清算【答案】 D27、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。A.继承B.捐赠C.收购D.经注册登记机构认可的其他情况【答案】 C28、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C29、（ ）股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%60%。A.灵活配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 B30、（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.基金职业道德教
10、育D.基金职业道德修养【答案】 C31、基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.建立科学的交易绩效评价体系D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录【答案】 D32、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式【答案】 B33、基金估值核算机构从事公开募集基
11、金估值核算业务，应当向中国证监会申请（）。A.登记B.备案C.注册D.核准【答案】 C34、对于基金客户的档案数据，应当（）。 A.逐日备份并本地妥善存放B.逐日备份并异地妥善存放C.逐月备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】 B35、(2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C37、中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（）。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料【答案】 B38、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集【答案】 D39、以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、基金管
