《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金【答案】 C2、关于公募证券投资基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A.在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍
2、短片也属于宣传推介材料B.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字C.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料D.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字【答案】 D3、关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易B.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别C.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作D.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性【答案】 C4、（2016年真题）下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段
3、不同D.调整对象不同【答案】 D5、（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。A.基金宣传推介材料B.年度报告C.半年度报告D.季度报告【答案】 A6、公司型基金的最高权力机构是( )。 A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B7、ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）A.B.C.D.【答案】 A8、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。A.取消资格B.
4、没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告【答案】 D10、保本基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报B.获得市场平均收益C.使投资风险尽可能低D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D11、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。A.独立性原则B.健全性原则C.相互制约原则D.有效性原则【答案】 B12、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A.基金份额净值增长率B.期末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【
5、答案】 A13、下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B14、（2016年真题）基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.基金经理注册登记规则C.证券投资基金管理公司管理办法D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 C15、目前不可申请从事基金代理销售的机构是()。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.中介服务机构【答案】 D16、关于
6、债券型基金，下列描述正确的是（）。A.只以债券为投资对象B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C.基金资产60%以上必须投资于债券D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类【答案】 D17、下列属于操作风险的有（）。A.、B.、V、C.、D.、【答案】 B18、高资产净值客户符合的条件之一不包括（）。A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人C.金融净资产达到600万元人民币及以上D.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每
7、年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人【答案】 C19、ETF与投资者交换的是基金份额与（），LOF的申购和赎回是基金份额与（）的对价。A.现金；一篮子股票B.一篮子股票；现金C.一篮子股票；一篮子股票D.现金；现金【答案】 B20、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人【答案】 D21、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（ ）。A.指数基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 D22、开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与
8、销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】 B23、基金中基金是将大部分资产投资于（）。A.母基金B.“一篮子”基金C.单只基金D.以上都是【答案】 B24、信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】 B25、（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A.持证上岗B.持续学习C.合理就业D.
9、专业审慎【答案】 A26、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金份额累计净值【答案】 D27、（2016年真题）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】 B28、关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、LOF份额的场内赎回申报单位为
10、（）。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金份额【答案】 D30、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】 D31、（2017年真题）私募基金管理人销售私募基金的，应当（ ）。A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估B.向投资者承诺绝对收益率C.和运营商合作，通过手机短信向用户推介D.通过报刊向订阅人推介【答案】 A32、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（）。A.政府债券和企业债券B.短期债券和长期债券C.标准债券和普通债券D.低等级债券和高等级债
11、券【答案】 D33、当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】 B34、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。A.B.、C.、D.、【答案】 D35、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 B36、货币市场包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 D37、（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】 C38、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】 D39、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.货币基金B.股权基金C.股票基金D.ETF基金【答案】 A40、依据证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的
