《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、与其他金融工具相比较，基金是一种（）。A.受益凭证B.股权凭证C.信用凭证D.债权凭证【答案】 A2、为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。A.临时性B.紧急性C.重大性D.及时性【答案】 C3、证券投资基金与银行存款差异表现在（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.信息披露程度不同D.以上都是【答案】 D4、某私募基金于2017年10月27日清算终止，按私募投资基金监督管理暂行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善
2、保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期限至少应该至（ ）。A.2037/10/27B.2027/10/27C.2032/10/27D.2022/10/27【答案】 B5、（2018年真题）基金份额登记确认是（ ）的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】 B6、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。A.30,20B.20,10C.30,10D.20,20【答案】 A7、下列关于债券基金与债券的不同
3、，说法错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B8、（）又称“结构型基金”。A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.ETF基金【答案】 A9、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D10、(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全
4、性原则D.实用性原则【答案】 A11、(2016年)债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】 D12、(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。A.1.0B.1.5C.2D.0.75【答案】 B13、（2016年真题）境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（ ）。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】 A14、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】 D15、股票基金、债券基金
5、申购和赎回通常应遵循（ ）原则。A.金额申购、金额赎回B.份额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】 D16、以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是（）。A.私人基金B.非公开基金C.私募基金D.证券投资基金【答案】 C17、我国证券投资基金的萌芽期是指（）。A.19851997年B.19982002年C.20032007年D.20082014年【答案】 A18、（2017年真题）下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。A.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所
6、对基金管理人是否履行职责出具法律意见书C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上【答案】 D19、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D20、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C21
7、、募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。A.VB.C.D.【答案】 D23、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C24、
8、（ ）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.上门服务【答案】 C25、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。A.B.C.D.【答案】 C26、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、1993年上市的淄博基金募集规模为（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.20【答案】 A28、（ ）可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。A.基金份额持有人大会B.股东大会C.董事会D.基金托管人【答案】 A29、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业
9、务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.3B.10C.15D.20【答案】 C30、(2016年)（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A31、（2016年真题）如果基金募集期限届满后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D32、（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】 B33、我国基金信息披露制度体系不包括
10、（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律【答案】 A34、（）会导致ETF总份额的减少。A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利【答案】 C35、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.票据市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B36、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】 C37、基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。 A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C38、封闭式基金价格主要受（ ）的影响
11、。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 A39、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B40、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A41、基金管理公司需要在每年结束后（ ）日内，披露基金年度报告。A.90B.30C.60D.120【答案】 A42、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D43、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务
