《2021-2022年度云南省期货从业资格之期货法律法规试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度云南省期货从业资格之期货法律法规试题及答案六（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度云南省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案六一单选题(共60题)1、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D2、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】 C3、期货公司应当以（ ）的原则
2、传递客户交易指令。 A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】 D4、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 C5、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（ ）。 A.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或
3、者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】 D6、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A7、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B8、期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B9、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错
4、误的是（ ）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C10、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B11、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】 C12、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部
5、分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A13、期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事【答案】 D14、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】 B15、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】 A16、客户在期货公司中违约的，期
6、货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A17、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D18、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D19、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的
7、国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D20、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险【答案】 D21、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】 D22、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知
8、悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】 C23、根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B24、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C25、期货公司（ ）应当有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。 A.总经理B.监事长C.副总经理D.高级管理人员【答案】 A26、期货公司
9、涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C.10日内知会国务院期货监督管理机构D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】 B27、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C28、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A29、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（
10、）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C30、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A31、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛
11、性【答案】 B32、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。 A.高级管理人员B.中级管理人员C.合规部经理D.业务部经理【答案】 A33、会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】 A34、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B35、期货公司变更住所，应当向（ ）提交变更住所相关备案材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁
12、入地中国证监会派出机构【答案】 D36、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】 A37、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A.从业人员本人B.直接负责的主管人员C.期货公司负责人D.期货公司【答案】 D38、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C39、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.准确重于实效B.符合实际要求C.实质重于形式D.交易便捷可靠【答案】 C40、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解
