《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()A.权益保护教育是市场化的要求B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现【答案】 C2、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。A.9:15-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15
2、:30D.9:30-11:30和13:00-15:00【答案】 D3、基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（）的合规文化。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D4、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D5、（2021年真题）关于基金上市交易，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、根据基金管理公司
3、风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C7、基金职业道德修养不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C8、公开募集基金的基金合同不包括（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售
4、方式、发售机构及登记机构名【答案】 D9、(2016年)金融资产一般分为（）。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债券类金融资产C.基金类和债券类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B10、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。A.上一日基金总份额10%B.当日基金总份额10%C.当日基金总份额5%D.上一日基金总份额5%【答案】 A11、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。A.风险教育B.投资咨询C.风险提示D.投资者维权【
5、答案】 B13、(2016年)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】 C14、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】 B15、不属于场内交易方式的是（ ）A.上海证券交易所B.郑州商品交易所C.全国中小企业股份转让系统D.银行间债券市场【答案】 D16、关于货币市场基金的宣传推介，下列做法合规的是（ ）。A.基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传B.基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益C.基金管理人
6、在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较【答案】 C17、（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（ ）。A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】 D18、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ，直按接收基金会计提供的基金管理费收入
7、数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】 C19、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】 B20、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接
8、触到相关人员【答案】 B21、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（ ）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D22、基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.流程风险B.制度风险C.新业务风险D.业务持续风险【答案】 D24、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）A.基金销售人员可向投资人客观陈
9、述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用【答案】 D25、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A26、关于基金年度报告中的基金财务会计报告，以下表述错误的是（ ）A.基金财务会计报告包括基金财务报表和财务报表附注B.基金财务报表附注需要
10、披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不祥尽的内容做进一步的解释说明D.基金财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表【答案】 D27、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15B.10C.20D.30【答案】 A29、内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答
11、案】 C30、关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份C.申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式D.申购、赎回申请提交后不得撤销【答案】 B31、（ ），中国证券业协会基金公会成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】 A32、(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B33、保本基金于20世纪80年代中期起源于（）A.英国B.美国C.中国D.加拿大【答案】 B34
12、、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（）。A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF【答案】 D35、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。 A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D36、(2017年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述【答案】 C37、不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。A.基金份总额B.基金合同期限C.最低募集份额总额D.募集基金的目的和基金名称【答案】 C38、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。A.保险公司不能开展基金代销业务B.证券交易所可以开展基金代销业务C.商业银行可以开展基金直销代办和
