《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（ ） A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理【答案】 C2、（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。A.检查B.调查取证C.限制交易D.行政处罚【答案】 B3、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（ ）。A.主动型和被动型B.债券型和股票型C.契约型和公司型D.增值型和收入型【答案】 C4、下列不属于道德与法律的区别的是( )。
2、 A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D5、（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】 A6、(2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该
3、在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B7、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金业行会B.基金公会C.基金业管理委员会D.基金公司会员部【答案】 D8、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应（）。A.及时交所在机构建档保管B.不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息C.依法为投资者保守秘密D.以上都是【答案】 D9、关于审慎监管原则，以下表述正确的是（ ）。A.审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中B.通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心C.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基
4、金机构股东之外的其他人不受损失D.基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域【答案】 B10、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】 A11、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（?）。A.保险公司B.基金公司C.证券公司D.商业银行【答案】 B12、基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A13、发生重大
5、事项的，私募基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D14、内幕信息的构成要素有（ ）。.来源可靠的信息 .“重要”的信息 .“非公开”的信息 .道听途说的信息A.B.C.D.【答案】 A15、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般经（ ）认可后公告。A.证券交易所B.基金业协会C.中国证监会D.证券业协会【答案】 A16、不动产投资基金最早产生于（ ）。A.20世纪60年代初B.20世纪70年代初C.20世纪80年代初D.20世纪90年代初【答案】 A17、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并
6、在交易时间内即时揭示（ ）。A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产【答案】 C18、与普通的开放式基金不同，ETF份额()。A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】 C19、（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】 D20、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A.T+1B.
7、T+2C.T+3D.T+7【答案】 B21、在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（）。A.企业B.个人居民C.政府D.金融机构【答案】 B22、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】 C23、(2016年)中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 B24、（ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。A.严格授权控制B.严格的岗位分离制度C.严格控制基金财产财务风险D.建立完善的风险控制制度【答案】
8、D25、下列可视为合格投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况B.制定、修订公司的估值政策及程序C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案【答案】 B27、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式【答案】 C28
9、、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】 B29、特殊类型基金包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D30、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C31、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。A.原则B.目标C.基本要素D.机制【答案】 B32、基金份额持有人享有下列（）权利。A.B.、C.、D.、【答案】 D3
10、3、基金合同特别约定的事项不包括（）。A.基金运作方式B.基金当事人的权利和义务C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】 A34、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C35、A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。A.甲在研究报告中的投资分析和
11、建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会D.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会【答案】 B36、基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.10【答案】 B37、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】 D38、基
12、金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C39、私募基金签署合同步骤不包括（）。A.风险提示B.资格审查C.投资冷静期D.交易确认【答案】 D40、()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D41、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
