《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共60题)1、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。A.黄金市场B.票据市场C.外汇市场D.艺术品市场【答案】 D2、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ）A.公司更换主要领导人时B.公司与董事间发生诉讼时C.董事自己或他人与本公司有交涉时D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时【答案】 A3、(2017年)某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。A.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会
2、派出机构备案B.该材料不得预测基金的投资收益C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字D.该材料须与基金合同、基金招募说明书相符【答案】 A4、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D5、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款【答案】 B6、（ ）不属于我国证券投资
3、基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化B.基金业务的发展C.基金监管法规的完善D.主流品种的变迁【答案】 B7、股东会可以授权（ ）行使股东会的部分职权。 A.独立董事B.董事会C.监事会D.督察长【答案】 B8、关于债券基金与债券的区别，以下错误的是( )。A.债券基金的收益不如债券利息固定B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测C.债券基金投资风险较小D.债券基金没有平均到期日【答案】 D9、依据证券投资基金法的规定，基金托管人职责不包括（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理基金备案手续D.对
4、基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C10、(2017年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B11、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】 D12、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
5、B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】 D13、（2018年真题）基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构【答案】 B14、某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、(2017年)基金管理人对业务的
6、性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。A.业务操作手册B.基本管理制度C.内部控制大纲D.总办会决议【答案】 A16、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】 A17、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A18、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（ ）。 A.、B
7、.、C.、D.、【答案】 D19、我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。A.办理基金备案手续B.依法募集基金C.召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 D20、下列不属于基金售后服务的是（ ）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息【答案】 A21、下列不属于公募基金特征的是（ ）。A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定D.投资金额要求低，适
8、宜中小投资者参与【答案】 A22、下列不属于危机处理应遵循的原则是（）。A.完备性原则B.时效性原则C.及时报告原则D.优先性原则【答案】 B23、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B24、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。 A.基金托管人;中国证监会B.基金管理人;中国基金业协会C.基金托管人;中国基金业协会D.基金管理人;中国证监会【答案】 D25、（2016年真题）金融资产一般分为
9、（ ）。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债券类金融资产C.基金类和债券类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B26、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合
10、理【答案】 D27、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【答案】 C28、（2021年真题）目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（ ）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C29、2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金业行会C.基金公司会员部D.证券投资基金业委员会【答案】 C30、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%
11、C.70%D.80%【答案】 D31、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。 A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】 D32、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】 C33、（2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C.基金
12、管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好【答案】 C34、（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A.内部控制原则B.内部控制理念C.内部控制环境D.内部控制目标【答案】 D35、（2017年真题）关于基金客户服务的原则，下列错误的是（ ）。A.有效沟通B.效率至上C.安全第一D.专业规范【答案】 B36、非公开募集基金，描述错误的是（ ）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过200人D.应向合格投资者募集【答案】 B37、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。 A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOI赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B38、基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册
