《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、（2016年真题）基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会【答案】 D2、（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C3、（ ）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B
2、.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】 A4、关于货币市场基金的说法，错误的是（ ）。A.风险低B.流动性好C.适合长期投资D.暂时存放现金的理想场所【答案】 C5、世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司【答案】 B6、基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。A.基金管理人B.基金当事人C.基金行业D.投资人【答案】 D7、基金的服务机构不包括（）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D8、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属
3、部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（）原则。A.长效激励约束B.业务与信息隔离C.公司独立运作D.制衡【答案】 C9、检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。A.日常检查B.季度检查C.现场检查D.非现场检查【答案】 B10、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D11、下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（ ）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
4、D.公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法【答案】 B12、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理【答案】 A13、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、（2017年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 B15、（）资产管理业务是指是（）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司
5、可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。A.信托公司B.证券公司C.期货公司D.保险公司【答案】 C16、某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】 A17、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具
6、有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A18、在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】 D19、()全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理【答案】 C20、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。A.1亿元人民币；100人B.1亿元人民币；200人C.2亿元人民币；100人D.2亿元人民币；200人【答案】 D21、基金管理公司机构设置原则不
7、包括（）。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.一致性原则【答案】 D22、（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。A.道德B.职业道德C.品德D.素养【答案】 B23、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置【答案】 C24、基金销售渠道审慎
8、调查至少包括以下（）方面。A.B.、C.、D.、【答案】 D25、(2017年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D26、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C27、行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（ ）。A.行政处罚权B.禁止权C.审判权D.审批权【答案】 C28、基金的募集是指基金管理人根据有
9、关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C29、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同【答案】 D30、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】 A31、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行
10、以下基本职责：（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D33、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 C34、以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。A.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标B.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变D.混合基金对股票投资
11、比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限【答案】 D35、(2017年)下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。A.能够为市场经济有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来【答案】 B36、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。A.董事会B.监事会C.管理层D.业务部门【答案】 A37、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B38、下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、基金份额登记是指基金份额的（）等业务活动。A.登记过户B.存管C.结算D.以上都是【答案】 D40、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】 A41、私募投资基金募集行为管理办法在基金监管法律制度体系中属于（ ）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 D42、（ ）针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C
