《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A2、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 A3、客户未在期货公司规定的时间内
2、及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】 C4、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向协会报告。 A.10B.15C.20D.30【答案】 A5、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共
3、和国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A6、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（ ）并终止经营活动。A.工作人员工资B.分支机构业务C.交易账户和客户编码D.营业场所和设施的相关费用【答案】 B7、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C8、有权批准期货交易所设立的机关是( )。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】 D9、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予
4、警告，并处以（）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B10、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】 B11、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B12、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经
5、全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】 D13、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。 A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C14、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C15、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】 D16、根据期货经营机构投资者适当
6、性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B17、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】 C18、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B19、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅B.引
7、进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C20、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】 B21、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B22、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）的冷静期。 A.8小时B.24小时C.36小时D.48小时【答案】 B23、期货公司风险监
8、管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。A.2B.3C.6D.12【答案】 B24、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C25、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会. 财政部C.中国银监会D.中国证监会. 商务部【答案】 B26、 期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】 D27、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。
9、 A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D28、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】 C29、根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会【答案】 B30、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委
10、托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】 A31、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】 B32、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】 B33、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间
11、不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B34、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.协会D.商务部【答案】 C35、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。 A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D36、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【
12、答案】 A37、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（ ）。 A.期货交易所承担部分赔偿责任B.期货交易所不承担赔偿责任C.以期货交易所风险准备经承担责任D.客户不承担责任【答案】 B38、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B39、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。 A.1B.5C.10D.12【答案】 D40、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C41、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（ ）提出，期货公司应
