《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单【答案】 C2、下列关于全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是（）。A.开放式基金成为证券投资基金的主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生了重大变化
2、【答案】 B3、关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。A.监督基金管理人的投资运作B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告C.安全保管基金财产D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【答案】 B4、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B5、（2017年真题）下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】 B6、（2
3、017年真题）下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解【答案】 D7、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。A.8位B.3位C.2位D.4位【答案】 A8、（2017年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行B.可接受被调查方提供的公开信息C.无需对信息的适当性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的非公
4、开信息【答案】 C9、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D10、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会【答案】 C11、关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】 C12、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份
5、额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C13、基金合同一般不约定（）的权利和义务 A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A14、（2017年真题）下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】 B15、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员
6、及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】 A16、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（ ）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】 D17、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C18、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D19、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。A.基金财产的所有权B.剩
7、余基金财产的分配权C.基金份额持有人大会的表决权D.基金份额的依法转让权【答案】 A20、（2016年真题）（ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 B21、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险定价B.风险评估C.风险识别D.风险应对【答案】 B22、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D2
8、3、（2016年真题）基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、（2017年真题）依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（2016年真题）关于私募基金管理人，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券
9、投资基金业协会申请登记【答案】 C26、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.15B.20C.30D.40【答案】 A27、货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D28、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（ ）。A.10个工作日B.15个工作日C.15个交易日D.10个交易日【答案】 C29、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.备用金B.账户存款C.风
10、险准备金D.法定准备金【答案】 C30、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费=净认购金额（1-认购费率）B.认购费=认购金额认购费率C.认购费=净认购金额认购费率D.认购费=认购金额（1-认购费率）【答案】 C31、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、(2016年)下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、(2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过
11、往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B34、下列关于投资者教育基本原则的表述，不正确的是（ ）。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育没有一个固定的模式C.投资者教育不能也不应等同于投资咨询D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代【答案】 D35、基金份额登记不包括（）。A.登记过户B.会计核算C.结算D.存管【答案】 B36、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】
12、 C37、LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C38、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.市场风险【答案】 D39、基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（ ）。A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德【答案】 A40、基金上市交易公告书的主
