《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、（2016年真题）LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C3、（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基
2、金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国银监会【答案】 C6、关于ETF联接基金，下列说法错误的是（ ）。A.可以在场外申购赎回B.绝大部分基金财产投资于目标ETFC.可以对ETF部分计提管理费D.可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作【答案】 C7、关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.【答案】 A8、（2016年真题）关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）
3、。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】 C9、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50B.60C.70D.80【答案】 D10、当前我国QDII基金份额的认购程序的步骤不包括（）。A.审核B.开户C.认购D.确认【答案】 A11、基金投资者应承担的义务不包括()。A.遵守基金合同B.缴纳基金认购款项及规定费用C.不得要求赎回基金份额D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 C12、监事会依法行使的职权不包括()。
4、A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D13、(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国基金业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 C15、基金合同所包含的重要信息不包
5、括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D16、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.1工作日B.3个工作日C.5工作日D.7工作日【答案】 B17、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%【答案】 A18、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D19、(2016年)
6、关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B20、应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（ ）。A.第一步B.第二步C.第三步
7、D.第四步【答案】 B22、下列关于投资基金的说法错误的是( )。 A.对冲基金即“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 C23、（2019年真题）基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D
8、.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】 C25、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C.合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金【答案】 C26、(2017年)下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，
9、在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】 B28、场内货币基金可以分为申赎型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申赎型C.普通型D.创新型【答案】 B29、披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.完整性C.及时性D.易得性【答案】 D30、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】 C31、（2016年真题）基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】 C32、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.道德和法律的调整范围
10、没有交叉关系B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利【答案】 A33、（ ）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动D.货币储蓄确保本金安全【答案】 A34、根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A35、下列关于风
11、险报告和监控环节的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B38、根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理B.基金管理人、基金产品、基金投资人C.基金投资人、基金经理、基金投资策略D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构【答案】 B39、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。 A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B40、(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C41、QDII基金份额的认购程序不包括()。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】
