《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用【答案】 D2、关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品B.保险代理机构不可以销售基金产品C
2、.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务【答案】 D3、中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（ ）。A.促销策略B.产品策略C.价格策略D.渠道策略【答案】 B4、(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。A.跟踪同一指数的综合证券B.跟踪同一指数的组合证券C.标的指数的成分股D.标的指数的备选成分股【答案】 A5、公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（）人以及法律、行政法规规定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】 C6、基金注册登记机
3、构的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议【答案】 C8、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D9、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。 A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 D10、基金赎回费
4、在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B11、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B12、QD基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行
5、承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D13、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。A.黄金市场B.票据市场C.外汇市场D.艺术品市场【答案】 D14、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（）。A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C15、（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.
6、马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 B16、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育【答案】 C17、当存在（）时，应审慎评估基金产品风险。A.B.、C.、D.、【答案】 D18、（2016年真题）同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的应当坚持（ ）管理原则。A.专业化B.信息化C.统一化D.效益最大化【答案】 A19、下列关于证券投资基金的描述，说法错误的是（）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资
7、收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D20、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（ ）。A.基金上市规则B.基金信息披露管理办法C.基金信息披露编报规则D.证券投资基金法【答案】 D21、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】 B22、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。A.在基金
8、投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C23、下列属于基金募集发售工作内容的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、基金财产可以用于( )。 A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C25、基金直销机构是指（） A.商业银行B.独立基金销售机构C.基金管理公司D.证券公司【答案】 C26、基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。A.公司投资决策委员会成员B.基金营销人员C.公司投资、研究
9、、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B27、(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B28、（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D29、根
10、据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A30、（2016年真题）基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】 C31、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D32、（2016年真题）以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售
11、人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B33、（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D34、某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合
12、B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】 C35、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务B.监管谈话C.出具警示函D.记入诚信档案【答案】 A36、（2016年真题）（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益B.降低投资风险C.规范证券投资基金活动D.保护投资人利益【答案】 C37、下列属于中台部门的是（）。 A.清算部B.信息技术部C.监察稽核部D.以上选项都正确【答案】 C38、（2018年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（ ）。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定
