《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规练习题及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规练习题及答案一单选题(共60题)1、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.完全由客户承担B.完全由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A2、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 A.1B.2C.3D.5【答案】 A3、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承
2、担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A4、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。 A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A5、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】 A6、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。 A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其
3、派出机构【答案】 A7、（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B8、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务 A.5B.10C.15D.20【答案】 B9、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。
4、A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C10、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C11、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B12、中
5、国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】 A13、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A14、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
6、C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D15、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A16、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。 A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】 C17、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应
7、当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A18、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D19、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（） 。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备
8、金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】 B20、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B21、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B22、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B23、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.
9、期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B24、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】 D25、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】 C26
10、、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A27、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。 A.董事B.全体会员C.理事D.董事长【答案】 C28、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】 C29、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可
11、动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A30、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期
12、货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A31、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。 A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】 D32、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C33、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务 A.5B.10C.15D.20【答案】 B34、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C35、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】 B36、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之
