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1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B2、结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（ ）。A.派发宣传材料B.新增银行代销机构C.推出后端收费模式D.投放平面广告【答案】 C3、从事私募基金募集业务的人员应当参加（）。A.后续职业培训B.行为规范培训C.后续执业培训D.职业技能培训【答案】 C4、基金管
2、理人应当依法建立风险准备金制度，从（ ）中计提风险准备金。A.公司资本金B.高管工资和控股股东股利C.基金管理报酬D.营业收入【答案】 C5、货币市场与股票市场的一个主要区别是()。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B6、某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系【答案】 D7、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。A.中国证监会应
3、当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准【答案】 A8、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A9、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规
4、意见书的是（ ）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金宣传推介材料D.基金托管协议【答案】 C10、货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】 B11、股票基金分类方式不包括（）。A.按股票投资规模分类B.按投资市场分类C.按投资风格分类D.按收益率分类【答案】 D12、（）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。A.监事会B.董事会C.公司经理层D.纪律检查委员会【答案】 C13、基金销售人员禁止性规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管
5、。A.基金机构的市场准入B.基金机构从业人员的资格C.基金机构从业人员的行为D.基金投资人【答案】 D15、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或财政部【答案】 C16、某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，预购从速”以下表述正确的是（ ）。A.不可以使用“预购从速”强调集中营销的表述B.净值归一符合保护投资者原则C.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不
6、构成违规承诺D.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式【答案】 A17、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务指标的披露C.管理人报告的披露D.基金净值表现的披露【答案】 A18、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C19、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。A.基金业协会B.工商注册所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券业协会【答案】 C20、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）
7、诞生。A.华安创新B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 A21、下列不属于基金销售客户服务方式的是（ ）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】 D22、混合型基金的类型不包括（ ）。A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 A23、根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】 A24、基金信息披露内容主要有下列事项（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D25、（2017年真题）关于投资者教
8、育，下列描述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存；本地备份B.定期保存；异地备份C.即时保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】 C27、基金上市交易公告书应披露的事项不包括（ ）A.需要披露基金概况、基金募集情况与上市交易安排B.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要C.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告D.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人【答案】 D28、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）万元人民币及以上的商业银行客户。A.200B.300C.500D.60
9、0【答案】 D29、按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A31、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、ETF的特点不包括（ ）。A.ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票B.ETF的申购、赎回在场外进行C.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易D.ETF通常采用完全被动式管理方法【答案】 B33、(2017年)除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”
10、等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A34、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】 A35、(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D37、（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量
11、C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C38、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C39、防范风险和规范发展阶段的时间为（ ）A.1998-2002B.1985-1997C.2008-2014D.2015-至今【答案】 D40、下列属于合规管理的基本原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。A.资产分离制度B.岗位分离制度C.重要业务部门和岗位的物理隔离D.以上都正确【答案】 D42、(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】 A43、(2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【
