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1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是（）。A.后台运营部门B.产品营销部门C.投资、研究、交易部门D.中台管理部门【答案】 D2、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.价值底线C.投资组合现时净值D.最低目标值【答案】 A3、（2017年真题）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户
2、不同的需求特征B.市场的不同特点C.客户所处地域差别D.市场的供求状况【答案】 A5、基金注册登记机构的职责不包括（） A.披露基金份额净值B.确认基金交易C.保管持有人名册D.建立投资者基金份额账户【答案】 A6、(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.有限合伙型基金D.开放型基金【答案】 D7、（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。A.证券业B.基金业C.银行业D.实业【答案】 B8、传统的销售理论中的4Ps是指（）。A.产品、数量、价格、渠道B.数量、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格
3、、渠道、总额、促销【答案】 C9、（2020年真题）某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（ ）。A.I、IVB.I、C.、IVD.I、IV【答案】 B10、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】 D11、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】 C12、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应该为（）。A.2018年5月31日B.2018年3月31日C.201
4、8年8月31日D.2019年2月28日【答案】 C13、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在交易时间内实时计算并公布B.在次日开市前15分钟计算并公布C.在当日开市前15分钟计算并公布D.在交易结束前15分钟计算并公布【答案】 A14、目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D15、基金份额持有人享有下列（）权利。A.B.、C.、D.、【
5、答案】 D16、我国目前资产管理行业的现状不包括（）。A.各类机构广泛参与B.各类资产管理业务交叉融合C.既相似又不同的混业局面D.传统资产管理行业发生变化【答案】 D17、开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。 A.每月B.每日C.每15天D.每周【答案】 D18、目前,我国货币市场工具不可以由（）发行。A.证券公司B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业【答案】 A19、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育D.加强合
6、规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享【答案】 B20、基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）A.投资风险评估与管理制度B.投资决策授权制度C.业务交流制度D.实质性审查制度【答案】 A21、信息技术内部控制制度不包括（ ）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制D.内外网分离制度【答案】 A22、(2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资格和行为D.基金机构
7、的活动规则【答案】 B23、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。A.系统B.程序C.规章D.计划【答案】 B25、基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。 A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 A26、能够进行实时套利交易的基金是（）。 A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A27、美国对商业银行与储蓄银行提供的大部分存款利率进行管制，货币市场工具采用（）。A.浮动利率B.固定利率C.基准利率D.复
8、利核算【答案】 A28、（2016年真题）QDII定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】 C29、关于基金客户服务的内容，以下表述错误的是（ ）。A.售前服务、售中服务、售后服务互为补充、缺一不可B.售前服务包括协助客户完成风险承受能力测试C.开展投资者风险教育是售前服务的内容D.售中服务包括推介符合适用性原则的基金【答案】 B30、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账
9、户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】 C31、关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ） A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式C.基金销售代理网点确认非交易过户申请D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户【答案】 C32、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T
10、+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C33、关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A34、(2016年)通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（）。A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【
11、答案】 D35、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D36、关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B37、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。A.金额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B39、下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.A.开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金具有独立法人资格【答案】 D40、（ ）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】 D41、(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B42、（）既可以在场外
