《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、偏股型基金说法错误的是（ ）A.以股票为主要投资方向B.业绩比较基准中以股票指数为主C.股票投资下限是50D.基准股票比例60100【答案】 C2、资产管理业务主要涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D4、（ ）利益优先原则是基金
2、管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B5、基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。A.信托B.债权C.担保D.股权【答案】 A7、我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A8、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不
3、得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C9、金融市场上主要的资金供给者是（ ）。A.中央政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 D10、下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。A.混合型基金同时投资于股票、债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型基金的收益小于债券基金D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间【答案】 C11、以下哪项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符合有
4、关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于3亿元人民币【答案】 D12、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D13、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】 B14、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】 D15、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。A.基金的投资基本要素B.基金的投资方向C.基金的运作方式D.基金的持有人结构【答案】 D16、下
5、列关于风险报告和监控环节的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B18、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】 C19、（2017年真题）关于公募基金的合同生效，下列表述正
6、确的是（ ）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上【答案】 C20、（2017年真题）下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案【答案】 C22、（2016年真题）下列关于基金与股票的说法，正确的是（
7、）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D23、( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A24、(2016年)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A.12个工作日B.35个工作日C.510个工作日D.7个工作日【答案】 A25、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D
8、.集合资产管理计划【答案】 A26、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.34D.14【答案】 A27、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.市场风险【答案】 D28、下列关于货币市场基金宣传推介的规定，说法不正确的是（ ）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构C.不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述D.不得混同比较货币市场基金与银行存款及其他产品
9、的投资收益【答案】 A29、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C30、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B31、基金是一种()凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 D32、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（ ）。A.召开时间B.审议事项C.会议形式D.份额
10、净值【答案】 D33、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A34、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为 （ ） A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金【答案】 D35、基金业协会是（ ）A.社会团体法人B.自律
11、管理法人C.企业法人D.自然人法人【答案】 A36、(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.对宣传推介材料进行合规审核D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】 C37、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D38、储蓄的特征是其（）。A.保值性B.不确定性C.高风险性D.高回报、低风险性【答案】 A39、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】 D40、下列不属于基金注册登记机构职责的是（）。A.发放红利B.保管基金投资者名册C.基金份额登记D.监督基金管理人运作基金【答案】 D41、混合型基金的类型不包括（ ）。A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】
