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1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案十一单选题(共60题)1、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】 C3、我国开放式基金认购采取的收费模式有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B4、（2021年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、
2、规范性文件、自律性规则C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分【答案】 C5、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.LOF采用“金额申购、份额赎回”原则B.LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%C.买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍D.LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币【答案】 D6、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.5C.3D.7【答案】 C7、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.
3、、【答案】 A8、（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C9、关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息B.私募基金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息C.私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告D.私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况【答案】 B10、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C11
4、、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查基金信息的披露情况D.对证监局的基金监管工作进行督促检查【答案】 C12、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B13、关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
5、【答案】 B14、从投资市场的角度看，股票基金不包括（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.国际股票基金【答案】 D15、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D16、（ ）使ETF的价格与净值趋于一致。A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】 A17、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型
6、基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D18、关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B19、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽
7、视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券投资基金的分类标准包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C21、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权C.依据基金合同成立D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司【答案】 C22、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A23、（2019年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.
8、股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】 D24、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（）。A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】 C25、下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.确保公司取得长期稳定的发展B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性C.及时、高效地配合监管部
9、门的工作D.确保股东权益最大化【答案】 D26、下列关于折价率的公式，不正确的是()。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D27、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.6名合伙人的有限合伙企业B.15名股东的有限责任公司C.3名自然人投资者D.10名
10、自然人投资者成立的契约型基金【答案】 B28、基金公司的督察长直接对（ ）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B29、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。A.可以撤销B.不得撤销C.可以撤销，但必须在3日内提出D.在基金登记前可随时撤销【答案】 B30、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有
11、困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B31、同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第（1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师；是专业投资者。A.500、50、2B.100、50、2C.1000、500、3D.2000、500、3【答案】 A32、(2016年)我国的政府基金监管机构是（）。A.
12、中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A33、(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】 B34、中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】 C35、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A36、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C
