《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.基金转换C.客户投诉处理D.修改账户资料【答案】 A3、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、简单的基金产品风险评价分类不包括（）。A.零风险等级B.低风险等级C.
2、中风险等级D.高风险等级【答案】 A5、关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。A.涨跌幅限制为5%B.申报价格最小变动单位为0.001元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为100份或其整数倍【答案】 A6、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定，该公司需改正其宣传资料C.基金
3、宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D7、关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。【答案】 C8、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.3000000.00B.30
4、30000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】 C9、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.募集情况与上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人报告D.基金持有人结构【答案】 C10、根据证券投资基金法的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【答案】 B11、下列关于经理层人员，
5、说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间
6、进行利益输送【答案】 D12、估值委员会所议事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（2016年真题）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、证券投资基金的参与主体包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.以上都是【答案】 D15、目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。A.股票型B.基金型C.债券型D.场外认购型【答案】 C16、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（ ）。A.基金份额的所有权B.基金份额的处置权C.基金份额的收益权D.基金资产
7、的管理权【答案】 D17、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D18、（2020年真题）某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（ ）。A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报C.本基金业绩报酬计提基准为7%， 基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬D.本基金募集期仅5天 ，欲购从速【答案】 C19、(2016年)基金宣传推介材料可
8、以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】 C20、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B21、基金管理公司的设立须经（ ）批准。A.中国基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】 B22、下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、基金财务报表主要是（）。A.报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表B.该两年度的比较式利润表C.该两年度的比较式所有者权
9、益（基金净值）变动表D.以上都是【答案】 D24、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D25、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。A.目的一致B.内容交叉C.表现形式相同D.相互促进【答案】 C26、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件【答案】 C27、根据证券投资基金信
10、息披露管理办法，需要出具审计报告的是（ ）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C28、我国的政府基金监管机构是()。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A29、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（ ）。A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级【
11、答案】 D30、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C31、（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】 B32、（2016年真题）证券投资基金的主要投资方向是（ ）。A.农业B.工业C.信
12、息产业D.有价证券【答案】 D33、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.5B.15C.10D.20【答案】 B34、我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。A.T+1B.T-1C.T+2D.T-2【答案】 A35、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A36、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D3
