《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。A.被动操作指数基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 B2、(2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.为投资人提供服务的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换【答案】 D3
2、、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D5、对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。A.委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议B.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管C.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可D.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别【答案】 C6、某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（ ）。A.基金份额发售公告
3、B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】 A7、（2016年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C8、（2017年真题）关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决D.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构【答案】 B9、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是
4、（ ）。A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】 B10、（2017年真题）票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D11、投资基金主要是一种（ ）投资工具。A.间接B.综合C.分散D.直接【答案】 A12、(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】
5、 D13、基金的财务会计报告通常不包括（ ）。A.年报B.周报C.季报D.月报【答案】 B14、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】 D15、（2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。A.核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】 D16、依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（
6、）担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】 D17、从资金的性质看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。A.信托资产B.债务资产C.法人资本D.借贷资产【答案】 A18、(2017年)中华人民共和国证券投资基金法关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】 D19、企业风险管理基本框
7、架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别B.内部环境C.目标设定D.风险评估【答案】 B20、危机处理应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 C21、货币市场基金不得投资的金融工具是()。A.现金B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C.期限在1年以内(含1年)的债券回购D.可转换债券【答案】 D22、（2016年真题）申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意
8、见书D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书【答案】 D23、(2016年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D24、基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】 C25、（2021年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托
9、管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】 D27、以下私募基金的推介行为，错误的是（）。A.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人C.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益D.自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介【答案】 C28、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C29、（2016年真题）下列关于基金信息披露
10、的作用的说法错误的是（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D30、基金年度报告的内容不包括（ ）。A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】 A31、（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。A.是独立的法人机构B.依据基金合同营运基金C.基金持有者的权利相对较小D.是不具有独立法人的机构【答案】 A32、关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（ ）。A.采用金额认购方式B.都收取认购费用C.采
11、用份额认购方式D.只能采用前端收费模式【答案】 A33、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】 B34、(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D35、(2017年)下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.基金反映的是一种信托关系C.投资者购
12、买股票后就成为公司的债权人D.股票反映的是一种所有权关系【答案】 C36、(2016年)保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B37、(2017年)下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断【答案】 A38、下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（）。A.增长型基金的风险收入型基金的风险平衡型基金的风险B.收入型基金的风险增长型基金的风险平衡型基金的风险
