《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】 D2、（ ）是指以股票、债券、货币等传统
2、资产以外的资产作为投资标的基A.基金中的基金B.ETF联接基金C.另类投资基金D.混合基金【答案】 C3、根据证券投资基金销售管理办法的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。 A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩【答案】 A4、“基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础”，这体现了基金
3、市场营销的（）。A.服务性B.使用性C.专业性D.规范性【答案】 A5、(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C6、（2021年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、投资者只需阅读招募说明书摘要信息
4、，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月【答案】 B8、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（ ）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】 C10、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资
5、风险（ ）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A12、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A13、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.政府监管机构监管D.社会各界监管【答案】 A14、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】 B15、
6、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.45B.30C.10D.15【答案】 B16、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】 C17、基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的注册登记B.基金资产的估值C.会计核算D.基金份额的募集与客户服务【答案】 D18、在基金份额发售的3日前
7、，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。A.基金合同、托管协议、募集申请报告B.托管协议、招募说明书、募集申请报告C.基金合同、托管协议、招募说明书D.基金合同、招募说明书、募集申请报告【答案】 C19、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是（ ）A.基金投资运作与财产保管相互分离B.各当事人按投资业绩参与基金收益的分配C.基金资产按照规定的投资方向进行投资D.通过发行基金份额向投资人募集资金【答案】 B20、（2017年真题）基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、公司所有员工不得从事以下违反忠实
8、义务的行为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、申请募集基金应提交的主要文件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金资产的投资运作C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B24、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】 D25、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A26、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。A.基金投资者B.日常机构C
9、.基金托管人D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 C27、下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A28、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C29、A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究员利用业余时间为B公司证券投资活动提供建议B.A公司根据B公司的要求更换合规负责人C.A公司交易员定期向B公司提供基金重仓股明细，供B公司内部培训
10、使用D.B公司根据A公司章程委派董事【答案】 D30、私募基金备案所需要填报的信息中不包括（）。A.基金合同B.基金外包服务协议C.基金名称D.资本规模【答案】 B31、合规管理部门的独立性主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A33、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.证券业从业人员资格管理办法B.基金从业人员后续职业培训大纲C.中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则D.
11、证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】 B34、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。A.10B.45C.15D.30【答案】 B35、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半【答案】 A36、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.基金业协会B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 A37、（）不可以开立基金账户。A.16岁个体小王B.17岁在读大学生C.23岁应届毕业生D.65岁退休干部老李【答案】 B38、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】 C39、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D40、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语B.
