《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C2、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。A.王某和期货公司各承担一部分B.期货交易所承担C.期货公司承
2、担D.王某承担【答案】 D3、期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】 A4、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） 。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D5、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20
3、D.15；40【答案】 B6、下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。 A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金【答案】 A7、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。A.3个工作日B.3个自然日C.5个工作日D.5个自然日【答案】 C8、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、
4、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B9、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】 A10、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A11、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民
5、法院【答案】 C12、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D13、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7965元手、7962元手；最高价分别为7969元手、7966元手；最低价分别为7937元手、7945A.79.44元手B.79.69元手C.79.62元手D.79
6、.37元手【答案】 A14、期货业协会的性质是()。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】 D15、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】 C16、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B17、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于5年B.不少于15
7、年C.不少于20年D.不少于10年【答案】 A18、根据期货市场客户开户管理规定，（ ）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货公司C.期货交易所D.客户【答案】 B19、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A20、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】 D21、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
8、 A.20B.15C.10D.30【答案】 D22、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A23、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 B24、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A25、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货
9、交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A26、根据期货
10、从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B27、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A28、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍
11、以下【答案】 B29、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（ ）。A.30B.50C.70D.90【答案】 C30、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A31、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A32、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，
12、告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，A.期货交易所管理条例第七十二条B.期货交易所管理条例第六十九条C.期货交易所管理条例第八十条D.期货交易所管理条例第八十一条【答案】 B33、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。 A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】 B34、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。 A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】 B35、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 B36、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.1B.2C.3
