《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、根据基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则规定,公司在（）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】 D3、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未
2、达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果【答案】 C4、基金份额（）确认基金份额时，申购生效。A.销售机构B.管理人C.托管人D.登记机构【答案】 D5、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C6、(2016年)（ ）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保护教育【答案】 D7、(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、关于
3、开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（）。A.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/二级市场价格100%B.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值100%C.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/基金份额总值100%D.折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额总值）/二级市场价格100%【答案】 B10、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括（）。A.签订销售协议B.建立相关制度C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.严格账
4、户管理【答案】 C11、()年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A12、下列关于证券交易所的描述，错误的是（ ）。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】 B13、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.E
5、TF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C14、(2016年)下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C15、基金管理人在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】 C16、“董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的
6、统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则【答案】 B17、（2016年真题）基金试点的当年，我国共建立了（ ）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】 C18、（2018年真题）基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构【答案】 B19、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息批露合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责
7、任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C20、（ ）组织基金从业人员的从业考试。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】 C21、（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞政府信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 B22、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50B.200C.100D.300【答案】 B23、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.逆势型股票C.收益型股票D.蓝筹股【答案
8、】 B24、下列关于证券投资基金的描述，说法错误的是（）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】 D25、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户
9、办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C28、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。A.诚实守信B.保守秘密C.客户至上D.守法合规【答案】 D29、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。A.公司内部要有清晰的责任制和问责制B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动， 其考核与公司经营业绩指标挂钩【答案】 D30、（2019年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错
10、误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B31、在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年【答案】 C32、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券
11、基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B33、封闭式基金价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】 A34、（）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 A35、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理
12、和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D36、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】 C37、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.建立研究报告质量评价体系【答案】 B38、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金B.信托
