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1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D2、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C3、基金销售是指（）活动。A.基金宣传推介B.基金份额
2、申购C.基金份额赎回D.以上都是【答案】 D4、（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】 A5、基金招募说明书应当包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】 C7、内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其
3、他资产的运作应当分离。 A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】 B8、（2020年真题）关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。应有助于监管者保护投资者不应被视为是对市场参与者监管工作的替代模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划可以代替投资咨询A.、B.C.D.【答案】 A10、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D11、（2016年真题）注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记
4、数据发送至（ ）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 C12、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，若符合相关规定，方可使用。A.5B.10C.15D.20【答案】 B13、私募基金备案所需要填报的信息中不包括（）。A.基金合同B.基金外包服务协议C.基金名称D.资本规模【答案】 B14、(2016年)下列关于货币市场的说法错误的是（）。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方
5、通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C15、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】 D17、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国
6、证监会派出机构D.工会【答案】 B18、下列各项中，（ ）不属于基金直销的主要形式。A.基金公司委托商业银行代销基金产品B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品D.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户【答案】 A19、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。 A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B20、（）组织基金从业人员的从业考试。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】 C21、基金整个运作过程中，起核心作用
7、的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】 B22、基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ） A.控制指导B.审批监督C.内部监控D.员工自律【答案】 C23、甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲从事过基金销
8、售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金D.甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金【答案】 B24、有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.有限合伙型基金D.开放型基金【答案】 D26、( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。 A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对【答案】 A27、（2017年真题）下列选项中，不属于基金公司
9、内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】 B28、ETF基金最大的特色是（ ）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制【答案】 D29、(2016年)证券投资基金常见的分类方式不包括（ ）。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资范围【答案】 D30、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A.监事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D31、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、确认基金交易是（ ）职责之一。A.基
10、金份额登记机构B.基金托管机构C.中央结算公司D.基金销售机构【答案】 A33、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况【答案】 A34、货币市场基金以（）为投资对象。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具【答案】 C35、（）是基金销售的“售前”服务。A.介绍基金产品费率信息B.协助客户办理开立账户C.开展投资者风险教育D.向客户介绍信息查询【答案】 C36、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。A.报
11、刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C37、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.董事会B.股东会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 B38、下列说法有误的是（）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产【答案】 D39、（2017年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B41、（2017年真题）下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以
