《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A2、（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（ ）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】 A3、（2019年真题）关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。A.销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产C
2、.基金管理人可以根据情况调整申购费率D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资产【答案】 A4、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C5、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】 D6、（ ）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息
3、沟通D.内部监控【答案】 A7、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B8、（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、（2018年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A10、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C11、按照规定办理基金销售结
4、算资金的划付，是（）的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构【答案】 B12、内幕信息的构成要素有（）。.来源可靠的信息.“重要”的信息.“非公开”的信息.道听途说的信息A.B.C.D.【答案】 A13、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D14、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】 C15、下列属于基金
5、托管协议包含的重要信息的是（ ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C16、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】 D17、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是
6、否向中国证券投资基金业协会申请登记C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C18、道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A19、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。
7、A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D20、（2016年真题）基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A21、（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940年投资公司法；1940年投资顾问法B.1940年证券法；1940年投资公司法C.1940年证券交易法；1940年投资顾问法D.1940年证券交易法；1940年证券法【答案】 A22、某基金管理人在内部稽查和追责时，未
8、坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】 C23、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A24、关于证券投资基金利益共享，风险共担的特点，以下说法错误的是()A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配【答案】 C25、基金客户服务的原则包括（）。A.、B.、C.、D.
9、、【答案】 A26、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为 （ ） A.预测基金的证券投资业绩B.登载单位或者个人的推荐性文字C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣传基金【答案】 D27、（2016年真题）在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】 C28、以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。A.托管人受到监管部门的调查B.托管
10、人召集持有人大会C.发生涉及非托管业务的诉讼D.托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%【答案】 C29、（2020年真题）某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（ ）。A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果【答案】 A30、基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D31、(2017年)私
11、募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（ ）。A.每个会计年度结束后1个月之内B.每个会计年度结束后2个月之内C.每个会计年度结束后4个月之内D.每个会计年度结束后6个月之内【答案】 C32、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答案】 A33、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.A.是暂时存放现金的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】 D34
12、、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A.10B.30C.60D.90【答案】 D35、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度【答案】 C36、关于我国LOF的交易规则，错误的是（）。A.申报价格最小变动单位为0.001元B.涨跌幅限制为5%C.买入申报数量为100份或其整数倍D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值【答案】 B37、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C38、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.
