《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、(2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。A.办理基金清算B.办理基金申购C.办理基金认购D.办理基金赎回【答案】 A2、（2018年真题）（ ）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A3、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（）的单位
2、和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A.淄博基金B.华安创新C.天骥基金D.基金开元【答案】 C6、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】 B7、(2016年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额10以上的基金份额持有人B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C8、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
3、C9、目前，证券投资基金的主流产品是（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B10、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（）、中国证监会及相关派出机构报告。A.股东会B.董事会C.经理层D.以上都不是【答案】 B11、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金估值核算机构【答案】 C12、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准B.决定更换基金管理人、基金托管人C.决定基金的重大投资方案D.决定基金扩募或者延
4、长基金合同期限【答案】 C13、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】 A15、下列不属于价值型股票的是（ ）。A.低市盈率股B.蓝筹股C.收益型股票D.周期型股票【答案】 D16、2004年6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 C17、（2020
5、年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、 关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】 B19、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能【答案】 A20、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配
6、置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（）.A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 B21、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D22、证券投资基金的主要投资方向是( )。 A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D23、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.、B.、
7、C.、D.、【答案】 B24、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。A.20个工作日、3个月B.20个工作日、6个月C.20日、6个月D.20日、3个月【答案】 B25、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（ ）A.客户身份资料B.基金份额持有人名称C.交易记录D.与销售业务有关的其他资料【答案】 B26、(2016年)关于金融资产的定义，下列表述正确的是（ ）。A.金融资产是无形的，没有明确的价值B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系D.分为股权类
8、金融资产和其他衍生品资产【答案】 B27、下列关于基金份额持有人大会决议的职权，说法错误的是（ ）。A.决定终止基金合同B.决定更换基金托管人C.决定更换基金管理人D.决定更换基金销售人【答案】 D28、(2017年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律【答案】 D29、（2017年真题）基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。A.自主开发原则、门禁原则、授权原则B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C.门禁原则、访问控制原则
9、、同城备份原则D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则【答案】 B30、（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。A.、 、B.、 、C.、 、D.、【答案】 C31、基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C32、基金销售费用不包括( )。 A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A33、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限
10、的要（ ）。A.自基金清算终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于15年【答案】 A34、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（ ）进行调查和评价。A.投资经验B.资金来源情况C.风险承受能力D.资产配置情况【答案】 C35、（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】 C36、某基
11、金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B37、基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以下行为错误的是（）。A.获取客户身份信息B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成C.明确提示投资者注意投资基金的风险D.为投资者提供售后服务【答案】 B38、（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 B39、基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D40、说法正确的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作【答案】 B41、与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。 A.跟踪某一标的市场指数，复制效果好B.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖
