《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A2、（）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.开放式基金【答案】 B3、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（ ）A.原则上基金名称中有“灵活配置”4个字B.基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金C.实践中不同的灵活配置型基金，其配置的股票
2、与债券的重心差异非常大D.灵活配置型基金划分标准为二个三级分类【答案】 D4、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】 D5、基金季度报告的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、以下关于现金替代相关内容的说法，错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被
3、剔除的成分证券【答案】 B7、（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所【答案】 B8、(2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】 C9、（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 C10、ETF申购赎回原则包括（ ）。A.金额申购份额赎回B.份额申购份额赎回C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价D.申购赎回后不得撤销【答案
4、】 B11、（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门B.合规管理部门C.风险管理部门D.投资管理部门【答案】 B12、下面关于基金的说法，不正确的是（）。A.基金托管人保管基金B.基金管理人保管基金C.基金投资者购买基金D.中介或代理机构服务基金【答案】 B13、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B14、（）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动D.货
5、币储蓄确保本金安全【答案】 A15、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A16、ETF基金份额折算由（ ）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注册登记机构D.基金管理人【答案】 D17、具有对外扩张能力的基金是（ ）。 A.ETF基金B.货币市场基金C.避险策略基金D.伞形基金【答案】 D18、(2017年)某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作
6、为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】 A19、(2016年)下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C20、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】 A21、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以
7、彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C22、属于销售业务控制内容的是（）。A.宣传推介材料必须经过审核B.公司应对信息数据实行严格的管理C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作【答案】 A23、(2016年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D24、基金的服务机构不包括（ ）。A.基金管
8、理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D25、基金管理人应当在每（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】 B26、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（ ）。A.决定基金合同的延期B.决定更换基金中介机构C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人【答案】 B27、确认基金交易是（ ）的职责之一。A.基金托管人B.销售机构C.基金份额登记机构D.中央结算公司【答案】 C28、基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额
9、持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】 D29、(2016年)（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】 A30、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B31、（）是风险管理中的核心操作环节之一。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D
10、32、按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A33、审慎监管原则贯穿于基金（ ）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。A.市场准入和持续监管B.机构准入和持续监管C.高级管理人员准入和持续监管D.合作机构准入和持续监管【答案】 A34、（2017年真题）下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了
11、删除C.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15：00点前办完基金申购手续D.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金【答案】 D35、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】 A36、基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案
12、。A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会【答案】 C37、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】 A38、(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、（ ）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B40、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】 C
