《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.基金管理人【答案】 D2、基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、（2016年真题）基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A4、针对具体业务部门，公司应建立具体
2、的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。A.全面性原则B.权责匹配原则C.定性和定量相结合原则D.适时性原则【答案】 C5、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息
3、并能接触相关人员【答案】 B6、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B7、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】 D8、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。A.基金管理人出具委托其托管的委托涵B.基金托管人出具委托其托管的委托涵C.具备安全保管基金全部资产的条件D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函【答案】 C9、公开募集基金合同的内
4、容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10、（2016年真题）基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D11、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。A.以金额申购，以份额赎回B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C.T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回【答案】 D12、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.专业管理B.利益共享C.独立托管D.集中投资【答案】 D13
5、、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（ ）进行产品备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会【答案】 A14、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D15、（2019年真题）基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D16、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保
6、管。A.监管机构B.所在机构C.监控中心D.基金托管人【答案】 B17、（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金发起人【答案】 C18、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。 A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B19、基金职业道德教育的途径不包括( )。 A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C20、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金
7、的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】 B21、关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（ ）。 A.建立并保管基金投资者名册B.建立投资者基金份额账户C.确认基金交易D.确认基金份额净值【答案】 D22、(2016年)某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为12，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】 A23、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议
8、、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】 D24、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D25、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。 A.申请报告B.合同草案C.基金
9、托管协议D.招募说明书草案【答案】 C26、封闭式基金份额上市交易有下列（）规则。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、货币市场基金不得投资于（ ）。A.现金B.期限在1年以内的同业存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C28、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】 A29、公募基金定期披露的报告包括（ ） A.基金日报B.基
10、金月报C.基金季报D.基金周报【答案】 C30、（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】 C31、（）不属于基金销售结算资金。A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红【答案】 C32、基金信息的原则体现在披露内容和（）。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D33、基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、基金管理公司内部控制的总体目标不包括（）。A.保证公司经营运作严格遵
11、守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益【答案】 D35、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A36、QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】 A38、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】 B39、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务D.私募机构：公募基金，各类非公募资产管理计划【答案】 D40、（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金
