《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C2、证券投资基金依据（）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】 A3、关于货币基金与股票基金的表述，正确的是（ ）A.货币基金长期收益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资B.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以
2、投资股票和债券，股票基金只能投资股票【答案】 A4、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】 C5、（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券理财B.信托管理C.投资债券D.投资基金【答案】 D6、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、
3、B.、C.、D.、【答案】 A7、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D8、(2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告【答案】 A9、王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、（
4、）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A.可测原则B.易入原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B11、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A12、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D13、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案
5、】 D14、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、基金主要投资比例应符合（ ）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%【答案】 B16、合规管理部门的独立，实质上就是（ ）的独立性，
6、直接关系到合规风险能否有效揭示。A.人B.物C.时间D.地点【答案】 A17、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 A.5B.10C.15D.20【答案】 C18、中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（ ）A.基金销售机构B.证券期货交易所C.地方基金业协会D.登记结算机构【答案】 A19、下列属于价值型股票的是（ ）。A.趋势增长型股票B.持续增长性股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D20、基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固【答案】 A21、编制基金招募说明
7、书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】 A22、根据基金的资金来源，可以将基金可分为（ ）A.在岸基金与离岸基金B.主动型基金与被动型基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】 A23、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+3C.T+1D.T+2【答案】 D24、（2020年真题）某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（ ）。
8、A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】 C25、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C26、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请
9、可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.20B.7C.10D.3【答案】 A27、根据投资目标，可以将基金分为増长性、收入型和平衡型基金，下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（ ）A.一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低B.平衡型基金追求稳定经常性的收入C.平衡型基金以大盘蓝筹股、债券为主要投资对象D.一般而言，平衡型基金的风险比増长型基金的风险小【答案】 D28、以下关于开放式基金份额登记的说法正确的是（ ）。A.是由基金管理人设立和维护B.是确认基金托管人所托管的基金份额的事实的行为C.具有确定和变更基金份额持有人及
10、其权利的法律效力D.是保障基金份额管理人合法权益的重要环节【答案】 C29、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B30、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A31、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（）。A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专
11、业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】 C32、现金融体系的两大运作载体是（ ）。A.金融市场和金融工具B.金融市场和金融服务机构C.金融资广和金融工具D.金融服务机构和金融工具【答案】 B33、（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.2
12、2【答案】 A34、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A35、（ ）运作模式往往意味着FOF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。A.主动管理主动型FOFB.主动管理被动型FOFC.被动管理主动型FOFD.被动管理被动型FOF【答案】 D36、下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】 B37、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。A.基金信息披露B.基金的收益分配C.基金的投资D.基金份额登记【答案】 D38、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（ ）原则。A.基金份额持有人利益优先B.全面性C.
