《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A2、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。A.对以往销售的历史数据进行收集、
2、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知【答案】 C3、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C4、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金
3、信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在证券投资基金法C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则【答案】 C5、独立基金销售机构是基金业协会的（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B6、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 C7、2012年2月，A证券公司上海市北京
4、东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉【答案】 D8、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A9、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。A.服务性B.专业性C.一次性D.持续性【答案】 C10、（ ）是在基
5、本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内控大纲【答案】 C11、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C13、商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有安全高效
6、的清算、交割系统D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系【答案】 C14、(2017年)开放式基金管理人应在基金合同生效后每（ ）个月结束之日起（ ）日内更新招募说明书。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】 D15、关于商品基金，如下说法错误的是（ ）A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金ETF和商品期货ETF。B.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；C.商品期货ETF是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；D.商品期货ETF是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价
7、格指数。【答案】 D16、（2021年真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】 A17、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.3个月
8、C.6个月D.9个月【答案】 B18、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A19、不属于基金客户服务提供的方式为（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.互联网的应用D.一对多服务【答案】 D20、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（）年。A.1B.5C.10D.15【答案】 D21、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。A.兼任其他基金公司董事会成员B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.列席公司相关会议【答案】 D22、（2017年真题）下列关于基金前后
9、端收费的说法中，错误的是（ ）。A.前端收费是在基金份额申购时收取B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除【答案】 C23、在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。A.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息【答案】 D24、(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进
10、行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B25、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（）教育。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】 A27、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D28、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。A.被基金份额持有人大会
11、解任B.基金管理人连续3年亏损C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】 B29、（2016年真题）下列均为债券类金融资产的是（ ）。A.现金、定期分红蓝筹股B.基金、国债期货C.可转债、票据D.城投债、限售股【答案】 C30、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D31、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、下列关于交易型开放式指
12、数基金的说法不正确的是()。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D33、下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是（）。A.影响基金托管人决策B.影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准C.对基金管理费、托管费产生重大影响D.影响基金管理人决策【答案】 B34、能够进行实时套利交易的基金是（）。 A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】 A35、2007年,（ ）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B36、以下关于债券分类的说法错误的是( )。 A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B37、第一只ETF是在（）推出的。
