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1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、基金管理人会计核算控制应（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D2、（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】 D3、下列关于开放式基金赎回金
2、额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】 A4、（2016年真题）职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（ ）特征。A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】 C5、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C6、
3、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控B.信息沟通C.结果反馈D.控制环境【答案】 C7、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。 A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D8、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D10、（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络
4、两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF【答案】 D11、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A12、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（ ）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则【答案】 B13、（2016年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高
5、效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A14、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、基金财产不能用于下列投资（ ）。A.股票B.上市交易的债券C.期货D.中国证监会规定的其他证券及其衍生品种【答案】 C16、（2017年真题）下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的
6、实际收益情况【答案】 C17、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】 C18、（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】 B19、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、金融资产分为（）和（）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A2
7、1、（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940年投资公司法；1940年投资顾问法B.1940年证券法；1940年投资公司法C.1940年证券交易法；1940年投资顾问法D.1940年证券交易法；1940年证券法【答案】 A22、（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D23、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执
8、法，不偏不倚，该监管原则是（ ）。A.审慎监管原则B.适度监管原则C.公开、公平、公正监管原则D.依法监管原则【答案】 D24、（2016年真题）基金的信息技术系统服务不包括（ ）。A.提供基金业务应用软件开发B.进行信息系统运营维护C.提供基金交易电子商务平台D.进行基金的宣传推介【答案】 D25、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D26、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、(2016年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。A.营销
9、保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C28、基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A.保护投资人B.规范证券投资基金活动C.促进资本市场的健康发展D.促进金融市场的健康发展【答案】 B29、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。A.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定B.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加【答案】 D30、在证券市场
10、交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】 D31、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 D32、基金上市交易公告书披露的事项不包括()A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A33、两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。 A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都
11、是封闭式基金C.基金A和基金B都是开放式基金D.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金【答案】 D34、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人B.基金份额持有人C.监管机构D.基金发起人【答案】 A35、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.15B.20C.30D.40【答案】 A36、关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的是（ ）。A.推动股指持续上升B.有利于推动市场价值判断体系的形成C.有利于维护非流通股股东利益D.有助于形成以个人投资者为主的投资【答案】 B37、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.策略投资基金B.保本投资基金C.保险投资基金D.避险策略基金【答案】 D38、（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场【答案】 C39、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】 D40、目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。A.市场价格
