《2021-2022年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(三)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广东省期货从业资格之期货法律法规练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A2、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B3、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分
2、类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B5、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%C.单个股东的持股比例增加到3%D.单个股东的持股比例增加到1%【答案】 A6、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】 B7、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正
3、常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C8、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C9、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（ ）。A.董事长
4、B.监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】 C10、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部【答案】 B11、会员制期货交易所理事会会议至少（ ）召开一次。 A.每三个月B.每半年C.每一年D.每一个月【答案】 B12、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】 C13、根据期货公司风险监
5、管指标管理办法，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B14、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A15、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范
6、投资者的信用风险【答案】 D16、期货交易所的负责人由（ ）任免 A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】 B17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 C18、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。 A.80B.90C.120D.150【答案】 C19、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.为客户提供融资B.代客户下达平仓指令C.向客户提示风险
7、D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】 C20、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】 A21、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A22、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】 B23、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A
8、.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C24、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。 A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A25、期货公司应当提示客户可以通过（ ）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A.期货电子邮箱B.中国期货业协会网站C.期货自助交易系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D26、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】 A27、期货公司董事长
9、、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.2B.3C.6D.12【答案】 C28、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。A.中华人民共和国民事诉讼法B.关于执行若干问题的规定C.中华人民共和国行政法D.中华人民共和国刑事诉讼法【答案】 A29、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A.提供交易的场所、设施和服
10、务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D30、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B31、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】 A32、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏
11、好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】 D33、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由()决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】 A34、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D35、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主
12、要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C36、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】 A37、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A.5B.10C.20D.30【答案】 C38、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担。A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户【答案】 B39、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说
