《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）的考虑。A.内部环境中经营理念和经营风格B.行为监控中的特定人员分别管理C.事项识别中的不同管理事项的分类D.控制活动中的不相容职务分离【答案】 D2、（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【答案】 D3、内部控
2、制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答案】 C4、基金年度报告提供的是最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】 D6、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B.増发的决定C.在
3、非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与【答案】 D7、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其
4、他资料【答案】 C8、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】 D9、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（ ）。A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D.信息技术系统应当定期
5、稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习【答案】 A11、（）年（）发布证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）。A.2010，中国证监会B.2010，中国证券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国证券业协会【答案】 B12、（2017年真题）下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】 B13、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（ ）。A.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金财产为所在机构获取利益C.利用商业机会为大客户创造额外收益D.拒绝接受利益相关方的回扣【答案】 D14、基金管理公司投资
6、管理人员，不包括（ ）。A.公司投资决策委员会成员B.基金营销人员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理【答案】 B15、关于投资者教育内容，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B17、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】 B18、(2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C19、证券投资基金反映的法
7、律关系是（ ）。A.同时具备所有权和债权两种关系B.债权债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】 D20、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。A.募集B.备案C.托管D.信息披露【答案】 A21、( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D22、我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。A.1991年8月28日B.2002年12月4日C.2012年6月6日D.2013年2月4日【答案】 C23、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A
8、.股票性质B.投资风格C.投资市场D.股票规模【答案】 C24、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理【答案】 B26、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资对象备选库B.运用基金财产操纵证券交易价格C.未能将基金财产进行合理资产配置D.在不同投资组合之间进行利益输送【答案】 C27、(2016年)监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员
9、执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D28、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是债券经纪【答案】 D29、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】 C30、根据基金的资金来源，可以将基金可分为（
10、）A.在岸基金与离岸基金B.主动型基金与被动型基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】 A31、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C32、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的
11、基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】 D33、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者【答案】 D34、（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 C35、信
12、息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 A36、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（ ）。A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度【答案】 B37、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ）。A.不正当竞争B.公平合法有序竞争C.内幕交易和操纵市场D
