《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A.3B.5C.7D.10【答案】 A2、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评
2、估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】 A4、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。A.自基金账户销户之日起不得少于15年B.自基金账户开户之日起不得少于15年C.自基金账户销户之日起不得少于20年D.自基金账户开户之日起不得少于20年【答案】 C5、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他
3、人违法违规的行为提供帮助A.客户至上B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 B7、按照基金法的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D8、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。A.、B.C.、D.、【答案】 A9、 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司销售人员维护机构客户C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
4、D.基金公司自主开发建立电子商务平台【答案】 C10、下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息【答案】 C11、(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少
5、保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A12、年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。A.1B.2C.3D.4【答案】 C13、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C
6、.董事会D.管理层【答案】 C17、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D18、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.安全性一样B.安全性无法比较C.安全性相对较低D.安全性相对较高【答案】 D19、以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健
7、运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C20、2004年6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 C21、普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。A.资产累计净值B.份额累计净值C.份额净值D.资产净值【答案】 A22、申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程【答案】 B23、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。A.、B.
8、、C.、D.、【答案】 D24、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数型基金【答案】 D25、目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 D26、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】 D27、下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明B.场内赎回可按
9、份额在场内的持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率【答案】 B28、（2016年真题）内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度【答案】 C29、下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 B31、货币市场基金不得投资于( )。 A.现金
10、B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C32、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】 D33、LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B34、（2017年真题）基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（ ）。A.公司让乙代
11、替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德【答案】 D35、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【答案】 A36、(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】 D38、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 D39、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D40、(2016年)以
