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1、2021-2022年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一一单选题(共60题)1、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。A.真实性B.全面性C.重要性D.时效性【答案】 A2、合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。A.问责B.机制C.部门D.机制和部门【答案】 C3、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（ ）。A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置C.有助于防止市场的过度投机D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构【答
2、案】 D4、目前，国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择（）作为投资的保本策略。A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】 D5、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A6、下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（）。A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户【答案】 D7、下列说法错误的是（ ）
3、。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担【答案】 D8、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】 C9、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。A.准确性B.真实性C.规范性D.完整性【答案】 C10
4、、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）A.制衡原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B11、下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。A.完善金融体系和社会保障体系B.优化金融结构，促进经济增长C.促进了金融行业交易成本的降低D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 C12、(2017年)基金销售机构
5、为客户提供服务，根据证券投资基金销售管理办法，可以采用的方式有（ ）。A.低于基金销售成本销售基金B.赠送合作方提供的人身意外保险C.对申购费率进行8折优惠D.配送少量货币基金份额【答案】 C13、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。A.混合型基金B.平衡型基金C.稳定型基金D.封闭式基金【答案】 B14、下列（）可以作为保险资产管理产品的投资人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有（）。A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF【答案】 D16、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法，
6、公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】 D17、下列属于公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。A.是否上市B.规模大小C.法律主体资格D.资金是否公募【答案】 C18、属于销售业务控制内容的是（）。A.宣传推介材料必须经过审核B.公司应对信息数据实行严格的管理C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作【答案】 A19、(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（）。A.基金销售机构不得采取抽奖的
7、方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B20、(2016年)ETF的特点不包括（ ）。A.被动操作的指数基金B.风险较小、收益稳定C.独特的实物申购、赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 B21、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 C22、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基
8、金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C23、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C24、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为
9、基础计算【答案】 A25、基金信息披露的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、下列不属于衍生金融工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议【答案】 C27、（2016年真题）2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合【答案】 A28、（2017年真题）下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值【答案】 C29、ETF的特点包括（ ）。
10、A.B.C.D.【答案】 B30、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（ ）的系统内转托管。A.场外到场内B.场外到场外C.场内到场外D.场内到场内【答案】 D31、关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。A.所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动B.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类D.在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求【答案】 B32、下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为
11、有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】 D33、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C34、基金合同的重要信息中，不包括()A.基金持有人大会的召开，议事规则B.基金份额发售安排信息C.基金风险提示D.基金当事人的权利义务【答案】 C35、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D36、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C
12、.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A37、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露【答案】 A38、关于基金半年度报告的特点，下列说法错误的是。（ ）A.半年度报告不要求进行审计B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标C.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告D.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况【答案】 C39、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、王某是某基金管
